Haisco Pharmaceutical Group Co.,Ltd — Governance Information 2021

Mar 5, 2021

海思科医药集团股份有限公司 内幕信息知情人管理制度

第一章 总 则

第一条 为进一步规范海思科医药集团股份有限公司（以下简称 “公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披 露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关 于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律法 规，以及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。

第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为主 要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档 事宜。董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。

公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保 证所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准 确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息 知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应当在书面承诺上签字确 认。

第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外 界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、 传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容资料，须 经董事会或董事会秘书的审核同意。

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第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公 司都应做好内幕信息的保密工作。

第五条 公司董事、监事、高级管理人员和实际控制人及其他 内幕信息知情人必须严格履行保密责任，不得将内幕信息泄露给他 人，不得利用相关内幕信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价 格。

第二章 内幕信息的范围

第六条 本制度所称内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及 公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的，尚未在证 券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。

第七条 内幕信息是指是指根据《证券法》第七十五条规定，涉 及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重 大影响的尚未公开的信息。

第三章 内幕信息知情人及其范围

第八条 内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内 部和外部相关人员。

第九条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：

（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际 控制的企业及其董事、监事、高级管理人员;公司内部参与重大事项 筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息 的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人

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员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级 管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员(如有)；相关事项的提案股东及 其董事、监事、高级管理人员(如有)；因职务、工作可以获取内幕信 息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券公司、证 券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责对证券的发行、 交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕 信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内 幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批 等环节的其他外部单位人员；

（三）由于与第(一)(二)项相关人员存在亲属关系、业务往来关 系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；

（四）中国证监会规定的其他内幕信息知情人员。

第四章 内幕信息知情人的登记备案

第十条 公司应根据监管机构的要求如实、完整地记录内幕信息 在公开前的报告、编制、传递、审核、披露等各环节所有内幕信息知 情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公 司自查和相关监管机构查询。

在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档 案，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易 所报备。

公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内幕

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信息知情人档案：

（一）公司被收购；

（二）重大资产重组；

（三）证券发行；

（四）合并、分立；

（五）股份回购；

（六）年度报告、半年度报告；

（七）高比例送转股份；

（八）股权激励草案、员工持股计划；

（九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可 能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；

（十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。

公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时 向本所补充提交内幕信息知情人档案。

公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波 动的，公司应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。

第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分 立、回购股份、股权激励等重大事项时，应当做好内幕信息管理工作， 视情况分阶段披露提示性公告；还应当制作重大事项进程备忘录，记 录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹 划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上 签名确认。

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内幕信息知情人档案的流程:

(一) 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应第一时间告知 公司董事会办公室。董事会办公室应及时告知相关知情人的各项保密 事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；

(二) 董事会办公室应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内 幕信息知情人档案，并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知 情人档案所填写的内容真实性、准确性；

(三) 董事会办公室核实无误后提交董事会秘书审核，根据相关 规定需要向深圳证券交易所、西藏证监局进行报备的，按规定进行报 备。

第十二条 公司在签订重大合同或将内幕信息提供给聘请的保 荐机构、律师事务所和会计师事务所等中介服务机构时，应与对方签 订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违约责任，并要求对方填 写内幕信息知情人档案。

第十三条 内幕信息知情人档案应当包括:姓名、国籍、证件类 型、证件号码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司 关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、 知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。

知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第 一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子 邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的 报告、传递、编制、决议等。

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第十四条 内幕信息知情人应根据监管要求，自获悉内幕信息之 日起填写内幕信息知情人档案，并于三个交易日内交董事会办公室备 案。未及时填报的，董事会办公室有权要求内幕信息知情人于规定时 间内填报；填写不全的，董事会办公室有权要求内幕信息知情人提供 或补充其它有关信息。内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自 记录之日起保存至少十年以上。

第十五条 董事会办公室有权对内幕知情人及其关系人买卖公 司证券的情况进行定期查询，形成书面记录，并根据监管机构要求向 其报备。

第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控股 子公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记 备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情 人的变更情况。

第五章 内幕信息的保密管理及责任追究

第十七条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，在 内幕信息公开前，不得以任何形式对外泄露。

第十八条 公司内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信 息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。

第十九条 公司内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖公司股 票，或者建议他人买卖公司股票。

第二十条 内幕信息依法公开披露前，公司的实际控制人、主 要股东不得滥用其股东权利要求公司向其提供内幕信息。

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第二十一条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。

非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制 度约束。

第二十二条 内幕信息知情人在内幕信息公开前对外泄露的， 或利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进 行欺诈等活动的，公司将按情节轻重对相关责任人进行相应的处罚或 要求其承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，将依法移交司法机关追究刑事责 任。

第二十三条 公司持股5%以上的股东、实际控制人、控股子公 司及其董事、监事、高级管理人员，以及证券监管机构规定的其他内 幕信息知情人员，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保 留追究其责任的权利。

第二十四条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规 定和要求，在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易 日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自 查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人 利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕信息知情人登 记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个交易日内将有关情况 及处理结果报送深圳证券交易所并对外披露。

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第二十五条 本制度未尽事宜或与有关规定相抵触时，按国家 有关法律、法规以及公司章程等有关规定执行。

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第二十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

海思科医药集团股份有限公司董事会

二〇二一年三月

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附件：《海思科医药集团股份有限公司内幕信息知情人档案》

海思科医药集团股份有限公司

内幕信息知情人档案

姓名/ 名称	国 籍	证件 类型	证件 号码	知情 日期	与上市公 司关系	所属 单位	职 务	关系 类型	亲属关系 人姓名	亲属关系人 证件号码	知悉内幕信 息地点	知悉内幕信 息方式	知悉内幕信 息内容	知悉内幕信 息阶段	登记 时间	登 记 人	股东 代码	联系 手机	通讯 地址

• 注：1、知情日期格式：YYYY-MM-DD；登记时间格式：YYYY-MM-DD HH:mm；

• 2、若填写多个股东代码请以半角分号“;”隔开；注意分号为半角英文字符。

• 3、当内幕信息知情人为公司高管等直接知情人时，“关系类型”栏填“本人”，“亲属关系人姓名”及“亲属关系人证件号码“无需填写。

• 4、当内幕信息知情人为直接知情人的亲属时，“关系类型”栏填相应的亲属关系，“亲属关系人姓名”及“亲属关系人证件号码”栏分别填高管的姓名、证件号码。

• 5、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、

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传递、编制、决议等。

• 6、姓名/名称;证件类型;证件号码;知情日期;与上市公司关系;所属单位;职务;关系类型;知悉内幕信息地点;知悉内幕信息方式;知悉内幕信息阶段;登记时间;登记人;联系手

机;通讯地址;知情人所属机构类别等栏目都是必填的。

其中证件类型;与上市公司关系;职务;关系类型;知悉内幕信息方式;知悉内幕信息阶段等栏目为下拉框,请从中选择一项。

• 7、国籍是中国时,证件类型只能选择居民身份证；国籍为中国军人时,证件类型只能选择中国军人；国籍为空时,证件类型只能选择统一社会信用代码/组织机构代码；国籍为

其他国家时,证件类型只能选择护照号码或其他证件号码。

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