Haisco Pharmaceutical Group Co.,Ltd — Governance Information 2021

Mar 5, 2021

海思科医药集团股份有限公司 董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 为了促进海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公 司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书 工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文 件及公司章程的规定，特制定本工作细则。

第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负 责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务， 享有相应的工作职权，并获取相应报酬。

第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、 监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工 作。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉 及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司 有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以 直接向证券交易所报告。

第二章 任职资格

第四条 董事会秘书的任职资格：

（一）具有大学专科以上学历，从事经济、管理、证券等。

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• （二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管

• 理等专业知识；

• （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法

• 规和规章，能够忠诚地履行职责；

• （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力；

• （五）取得深圳证券交易所办法的董事会秘书资格证书。

• 第五条 具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书：

• （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

• （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

• （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

• （四）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

• （五）公司现任监事；

• （六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 主要职责

第六条 董事会秘书的主要职责是：

• (一)负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订

• 公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信 息披露相关规定；

• (二)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与

• 证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等 之间的信息沟通；

• (三)组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会

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议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作 并签字；

(四)负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露 时，及时向深圳证券交易所报告并公告;

(五)关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深 圳证券交易所所有问询；

(六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《深圳 证券交易所股票上市规则》及相关规定的培训，协助前述人员了解各 自在信息披露中的权利和义务；

(七)督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规 范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所其他相 关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺;在知悉公司作出或者 可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳 证券交易所报告；

• (八)《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求

• 履行的其他职责。

第四章 聘任与解聘

第七条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。

第八条 公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司应当在原任董事 会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第九条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无 故解聘董事会秘书。

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解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当及时向证 券交易所报告，说明原因并公告。

董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证 券交易所提交个人陈述报告。

第十条 董事会秘书有以下情形之一的，董事会应当自事实发生 之日起一个月内终止对其的聘任：

（一）出现本细则第五条所规定的情形之一；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成 重大损失；

（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、证券交易所的股票 上市规则及其它规范性文件、公司章程，给公司或投资者造成重大损 失。

第十一条 公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要 求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息 公开披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。

董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，将有 关档案文件、正在办理及其他待办理事项，在公司监事会的监督下移 交。

第十二条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事 或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时 尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，

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由董事长代行董事会秘书职责。

董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘 书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

第五章 董事会办公室

第十三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第十四条 董事会办公室主任为办公室负责人，向董事会秘书 汇报工作。

第六章 董事会秘书的法律责任

第十五条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守 公司章程，切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和 职权为自己谋私利。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时， 必须经董事会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违 法行为，董事会秘书应承担相应的责任。

第十六条 被解聘的董事会秘书离任前应接受公司监事会的离 任审查，并在公司监事会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事 务、遗留问题，完整移交给继任的董事会秘书。董事会秘书在离任时 应签订必要的保密协议，履行持续保密义务。

第七章 附 则

第十七条 本工作细则未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和 公司章程执行。

第十八条 本工作细则解释权归属董事会。

第十九条 本工作细则自董事会审议通过之日起实施。

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海思科医药集团股份有限公司董事会 二〇二一年三月

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