Haisco Pharmaceutical Group Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2012

Jan 5, 2012

西藏海思科药业集团股份有限公司 首次公开发行A 股投资风险特别公告

保荐人(主承销商)：中信证券股份有限公司

西藏海思科药业集团股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行4,010万 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）将于2012年1月9日分别通过深圳 证券交易所交易系统和网下发行电子化平台实施。本次发行人、保荐人（主承销商） 特别提请投资者关注以下内容：

1、中国证券监督管理委员会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见， 均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。

2、 拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读刊登于2011年12月27日《中国证 券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》上的《西藏海思科药业集团股份有 限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的 招股意向书全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分了解发 行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。根据 《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责， 由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

3、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真实 认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人有 效募集资金需求、承销风险等因素，协商确定本次发行价格。任何投资者如参与网上 申购，均视为其已接受该发行价格，投资者若不认可本次发行定价方法和确定的发行 价格，建议不参与本次发行。

4、请投资者务必关注“中止发行”的投资风险。本次发行中，当出现以下情况： 初步询价结束后，提供有效报价的询价对象不足20家；网下发行的有效申购总量小于

本次网下发行数量；网上最终有效申购总量小于本次网上发行总量，向网下回拨后仍 然申购不足；发行人和主承销商就确定发行价格未能达成一致意见时，发行人及主承 销商将协商采取中止发行措施。中止发行后，在本次发行核准文件的有效期内，待发 行人和主承销商协商确定重启发行并做好相关准备工作后将择机重启发行，由此可能 导致的投资风险由投资者自行承担。

5、本次发行可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定价市场 化所蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价 值投资理念，避免盲目炒作。监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法保证股 票上市后不会跌破发行价格。

6、发行人的所有股份均为可流通股，本次发行前的股份及本次网下配售的股份 均有限售期。本次发行前的股份有关限售承诺及限售期安排详见招股说明书全文，上 述股份限售安排系相关股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、 法规做出的自愿承诺。

7、本次发行申购，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购， 所有参与网下报价、申购、配售的股票配售对象均不能参与网上申购；单个投资者只 能使用一个合格账户进行申购。任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。

8、投资者应关注发行人存在部分募集资金闲置的风险。发行人业务增长较快， 在目前市场状况下，本次发行有可能出现实际募集资金金额超过招股说明书披露的项 目投资所需金额的情形。发行人已建立募集资金存储、使用和管理的内控制度，将严 格遵守相关规定，规范使用募集资金，提高资金使用效率，但资金如果运用不当将对 发行人的盈利水平造成不利影响。

9、本次发行结束后，需经交易所批准后，方能在交易所公开挂牌交易。如果未 能获得批准，本次发行股份将无法上市。发行人会按照发行价并加算银行同期存款利 息返还给参与网上申购的投资者。

10、发行人、保荐人（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投资 理念参与本次发行申购，我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发行人的成长成 果的投资者参与申购；任何怀疑发行人是纯粹“圈钱”的投资者，应避免参与申购。

11、本投资风险特别公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应理性 评估自身风险承受能力，以投资为目的，注重分享发行人的经营成果，独立判断是否 参与本次发行认购。

发行人： 西藏海思科药业集团股份有限公司 保荐人（主承销商）： 中信证券股份有限公司 2012年1月6日