Haisco Pharmaceutical Group Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Sep 29, 2021

证券代码： 002653 证券简称：海思科 公告编号： 2021-127

海思科医药集团股份有限公司

第四届监事会第十八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事 会第十八次会议（以下简称“会议”）于2021 年9 月29 日在位于成 都市温江区海峡两岸科技产业开发园百利路136 号的四川海思科制 药有限公司会议室以现场方式召开。会议通知于2021 年9 月26 日以 传真或电子邮件方式送达。会议应出席监事3 人，以现场表决方式出 席监事3 人。会议由监事会主席谭红女士召集并主持。本次会议的通 知、召开以及参与表决监事人数均符合有关法律、法规、规则及《公 司章程》的有关规定。全体监事经过审议，以记名投票方式通过了如 下决议：

一、审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》。

表决结果：3 票同意、0 票弃权、0 票反对。

监事会认为：本次激励计划内容符合《公司法》、《证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、部门规章和规范性文 件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损 害公司及全体股东利益的情形。

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详见同日刊登于巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《2021 年限制性股票激励计划（草 案）摘要》。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东 所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。

二、审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划考核实 施管理办法>的议案》

表决结果：3 票同意、0 票弃权、0 票反对。

监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划考核实施管理 办法》符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相 关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定和公司的实际情况，能 确保本次激励计划的顺利进行，将进一步完善公司治理结构，健全公 司激励机制，建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。

详见同日刊登于巨潮资讯网的《2021 年限制性股票激励计划考 核实施管理办法》。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东 所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。

三、审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励 对象名单>的议案》。

表决结果：3 票同意、0 票弃权、0 票反对。 监事会认为：

• （1）列入公司本次股权激励计划激励对象名单的人员具备《公

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司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

• （2）激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规

• 定的不得成为激励对象的情形：

  • ①最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • ②最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• ③最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机

• 构行政处罚或者采取市场禁入措施；

• ④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高

• 级管理人员情形的；

  • ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • ⑥中国证监会认定的其他情形。

（3）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股 权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的 激励对象条件。本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事； 单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父 母、子女未参与本激励计划。

综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定 的条件，其作为本次股权激励计划的激励对象合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内 部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10 天。监事会将于股 东大会审议股权激励计划前5 日披露对激励对象名单的审核意见及 其公示情况的说明。

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详见同日刊登于巨潮资讯网的《2021 年限制性股票激励计划激 励对象名单》。

四、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

特此公告。

海思科医药集团股份有限公司监事会

2021 年09 月30 日

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