Haisco Pharmaceutical Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Mar 24, 2021

海思科医药集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002653 证券简称：海思科

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董事会任免。
	是
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。
	是
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。
	是
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：
	---	---
（1）募集资金的存放与使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	是
（5）风险投资	是
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
	是
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
	是
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
	是
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。
	是
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保密制度。
	是
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。
	是
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。
	是
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
	是

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1

海思科医药集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

三、内幕交易	的内部控	制
1、公司是否理制度，对内息依法公开披登记管理做出	建立内幕信	息知情人员	登记管
	幕信息的保	密管理及在	内幕信人员的		是
	露前的内	信息知情
	规定。
2、公司是否填写《上市公在筹划重大事录，相关人员	在内幕信息	依法公开披	露前，
	司内幕信息	知情人员	档案》并		是
	项时形成	重大事项进	程备忘
	是否在备	忘录上签名
			认。
3、公司是否关重大事项公息知情人员买的情况进行自行内幕交易、用内幕信息进究责任，并在	在年度报告	、半年度报
			告和相内幕信
	告后5 个	交易日内对
	卖本公司	证券及其衍	生品种
	查。发现内	幕信息知情	人员进他人利		是
	泄露内幕信	息或者建
	行交易的	，是否进行	核实、追
	2 个工作日	内将有关情	况及处
理结果报送	交所和当	证监局。
4、公司董事事务代表及前票及其衍生品卖计划通知董	、监事、高	级管理人员	和证券
	述人员的	配偶买卖本	公司股将其买		是
	种前是否	以书面方式
	事会秘书	。
5、公司关联审议程序并及	交易是否严	格执行审批	权限、
	时履行信	息披露义务	。
四、募集资金	的内部控	制
1、公司及实	施募集资金	项目的子公	司是否
对募集资金进资金三方监管	行专户存	储并及时签	订《募集		不适用
	协议》。
2、内部审计	部门是否至	少每季度对	募集资
金的使用和存集资金使用的	放情况进	行一次审计	，并对募		不适用
	真实性和	合规性发表	意见。
3、除金融类	企业外，公	司是否未将
			募集资
金投资于持的金融资产	交易性金	资产和可	出售财务性
	借他人	托理财
、投资，未将募者间接投资于的公司或者用相改变募集资	予、	委
	集资金用于	风险投资	、直接或		不适用
	以买卖有	价证券为主	要业务其他变
	于质押、委	托贷款以
	金用途的	投资。
4、公司在进否未使用闲置未将募集资金资金，未将超金或者归还银	行风险投资	时后12 个	月内，是
	募集资金	暂时补充流	动资金，
	投向变更	为永久性补	充流动		不适用
	募资金永久	性用于补充	流动资
	行贷款。
五、关联交易	的内部控	制
1、公司是否	在首次公开	发行股票上	市后10
个交易日内通	过深交所	业务专区“	资料填
报：关联人数联人信息。关	据填报”栏	目向深交所	报备关化的，公		是
	联人及其信	息发生变
司是否在2 个	交易日内	进行更新。公	司报备
的关联人信息	是否真实	、准确、完	整。
	董事、监事	是否至少每	季度
2、公司独立				查	是
阅一次公司与	关联人之	间的资金往	来情	况。

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海思科医药集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
	是
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
	是
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。
	是
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。
	是
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
	是
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。
	是
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
	是
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
	是
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
	是
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检		独董姓名	天数
		乐军	12
	是
		Bingsheng Teng	12
查。		YAN JONATHAN JUN	12

海思科医药集团股份有限公司董事会 2021 年03 月25 日

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