Hainan Jinpan Smart Technology Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Sep 23, 2021

证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2021-036

海南金盘智能科技股份有限公司

关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 征集投票权的起止时间：2021 年 10 月 8 日至 2021 年 10 月 11 日

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照海南 金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董 事高赐威作为征集人，就公司拟于 2021 年 10 月 13 日召开的 2021 年第二次临时 股东大会审议的 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票 权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人基本情况

本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事高赐威先生，其基本情况如下： 1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通大学及意大利都 灵理工大学，电气工程专业工学博士。东南大学教授、博士研究生导师、电气工 程学院电力经济技术研究所所长，中国电机工程学会会员，IEEE PES 会员，意 大利都灵理工大学博士后。主要研究电力市场与电力监管、电力需求侧管理及需 求响应、能源互联网、电力规划，主持或主研电力用户智能用电和动态需求侧响 应关键技术研究与示范、基于空调负荷储能建模的负荷聚合与运行调度关键技术

等国家级，省厅级以及各类企业委托课题等近百项，先后在《中国电机工程学报》、 《电力系统自动化》、《IEEE Transactions on Smart Grid》、《Energy Policy》 等国内外权威期刊等刊物发表论文 150 余篇，作为发明人获得专利授权 28 项。 现任公司独立董事。

征集人未持有公司股票，未因证券违法行为收到处罚，未涉及与经济纠纷有 关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《海南金盘智能科 技股份有限公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

征集人与主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；征集 人作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及 与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

（二）征集人对表决事项的意见及理由

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 9 月 23 日召开的第二届 董事会第十四会议，对《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘 要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》均投 了同意票，并对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”） 的相关事项发表了同意的独立意见。

征集人认为：公司本次激励计划有利于健全公司长期激励机制，促进公司员 工利益与公司长远利益的趋同，有利于公司的持续健康发展，不存在损害公司及 全体股东利益的情形。公司本次激励计划确定的激励对象符合有关法律、法规以 及规范性文件规定的激励对象条件。

二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间

现场会议时间：2021 年 10 月 13 日 14 时 00 分

网络投票时间：2021 年 10 月 13 日

公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （二）会议召开地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室

（三）需征集委托投票权的议案

由征集人针对 2021 年第二次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股 东公开征集委托投票权：

议案 1：《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》； 议案 2：《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》；

议案 3：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的 议案》。

2021 年第二次临时股东大会召开的具体情况详见公司 2021 年 9 月 24 日于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开 2021 年第二次临时股 东大会的通知》。

三、征集方案

（一）征集对象

截止 2021 年 9 月 29 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间

征集投票权的起止时间：2021 年 10 月 8 日至 2021 年 10 月 11 日（上午 8:30-11:30，下午 13:00-17:00）

（三）征集方式

采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布公告进行委 托投票权征集行动。

（四）征集程序

1、股东决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内容逐项填 写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权委托书及其 他相关文件；本次征集投票权由公司董事会秘书办公室签收授权委托书及其他相 关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人单位营业执照复印件、法 人代表证明书复印件、授权委托书原件、证券账户卡复印件；法人股东按本条规

定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托 书原件、证券账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表 签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授 权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定 地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时 间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下： 联系地址：海南省海口市南海大道 168-39 号 董事会办公室

邮政编码：570216

联系电话：0898-66811301 联系人：金霞

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满 足下述条件的授权委托将被确认为有效：

• 1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符；

5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集 事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授 权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法 判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过 该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；

6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。

（六）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其 授权委托无效。

（七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据 本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和 盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委 托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明 文件均被确认为有效。

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书 特此公告。

征集人：高赐威

2021 年9 月24 日

附件：

海南金盘智能科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本企业作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《海南金盘智能科技股份有限公司关于独立董事 公开征集委托投票权的公告》、《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》 及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本企业作为授权委托人，兹授权委托海南金盘智能科技股份有限公司 独立董事高赐威作为本人/本企业的代理人出席海南金盘智能科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使 投票权。本人/本企业对本次征集投票权事项的投票意见：

提案编码	提案名称	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	放弃
1	《关于<公司2021 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》
2	《关于<公司2021 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激 励计划相关事宜的议案》

注：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃 权。

授权委托书复印有效；单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。 委托人姓名或名称（签章）： 委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人持股数量：

委托人股东账号：

委托人联系方式：

委托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至海南金盘智能科技股份有限公司 2021 年 第二次临时股东大会结束。