HAINAN EXPRESSWAY CO., LTD — Management Reports 2021

Apr 27, 2021

海南高速公路股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年,海南高速公路股份有限公司(以下简称"公司") 监事会按照《证券法》《公司法》和《公司章程》《监事会议事 规则》及相关法律、法规赋予的职权,本着对全体股东负责的精 神,认真履行相关法律法规赋予的职责职权,对公司依法运营情 况、财务状况及公司董事、高级管理人员履职情况进行有效监督, 督促公司合法合规运作,维护公司及股东的合法权益。现将 2020 年度监事会工作情况报告如下:

一、监事会工作情况

报告期内,公司监事会严格按照《证券法》《公司法》和《公 司章程》及相关法律、法规赋予的职权,围绕股东大会审议通过 的各项决议,认真检查公司财务报告,列席公司股东大会和董事 会会议,及时了解公司重大投资项目进展情况,定期或不定期对 公司经营情况进行调研,忠实履行监督职能,维护股东、公司和 员工的合法权益,促进公司健康发展。

(一)会议召开情况

报告期内,公司监事会共召开 3 次监事会会议,会议的召集、 召开及表决符合《公司法》和《公司章程》的规定。具体情况如 下:

1.2020 年 4 月 27 日,公司召开第七届监事会第三次会议,

审议通过《2019 年度监事会工作报告》《2019 年年度报告及其摘 要》《2020 年度第一季度报告》《2019 年度内部控制评价报告》 《2019 年度利润分配预案》《关于会计政策变更的议案》等 6 个 议案。

2.2020 年 8 月 25 日,公司召开第七届监事会第四次会议, 审议通过《2020 年半年度报告及其摘要》《2020 年半年度利润分 配预案》《关于会计政策变更的议案》。

3.2020 年 10 月 28 日,公司召开第七届监事会第五次会议, 审议通过《2020 年第三季度报告》。

(二)检查子分公司经营情况

监事会定期或不定期地对下属子公司进行调研,对子分公司 及重大投资项目进行考察,了解子分公司的生产经营情况和重大 投资项目的进展情况,及时提出合理化建议,为公司董事会及经 营班子决策提供依据。

(三)信息披露监督情况

公司监事会认真监督公司信息披露情况,促使公司及时、公 正、完整地披露相关信息,维护公司在资本市场的形象。

(四)积极参加培训,认真履行职责

公司监事会成员积极参加证券监管部门组织的各种培训学 习,及时掌握最新监管动态,较好地履行了监事会职能。

二、监事会履职情况及发表意见情况

报告期内,公司监事会依据相关规定,忠实履行职能,具体 如下:

(一)监督公司规范运作情况

报告期内,监事会成员共计参加股东大会 4 次,列席董事会 7 次,听取公司各项重要议案和决议,参与公司重大决策的讨论 与制定,对公司股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、 董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职 责的情况进行全过程的监督和检查,履行了必要的审核职能和法 定监督作用 ,认为:公司董事会能够按照《公司法》《证券法》

《公司章程》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规进行规范运作,严格执行股东大会的各 项决议,决策程序合法、有效。董事会及高级管理人员认真执行 股东大会和董事会决议,履职尽责,勤勉工作,未发现公司董事、 总经理及其他高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、 公司章程或损害公司利益的行为。

(二)检查公司财务状况

报告期内,监事会及时听取公司财务负责人的专项汇报,认 真审核公司财务决算报告以及季度、半年度和年度报告。监事会 认为公司财务制度健全,财务运作规范,定期报告编制程序、格 式符合规定要求,内容真实、准确、完整的反映了公司财务状况 和经营成果,不存在任何虚假记载、误导性称述或者重大遗漏, 在定期报告编制与审议期间,未有泄密及违规情形发生。

(三)对公司内部控制自我评价的意见

报告期内,公司根据自身的实际经营情况,建立健全覆盖公 司各个环节的内部控制制度,保证了公司业务活动的正常进行和 公司资产的安全和完整。监事会认真审阅了公司 2020 年内部控制 评价报告,仔细审核了公司内部控制制度的建设与运作情况,监

事会认为:公司内部控制组织机构完整,并设立内部审计部门, 配备相关人员,保证了公司内部控制活动的执行及监督充分有效。 公司内部控制自我评价全面、真实、准确的反映了公司内部控制 的实际情况。

(四)募集资金使用情况

报告期内,无募集资金使用情况。

(五)关联交易情况

报告期,监事会对公司发生的关联交易行为进行了全面检查。 认为:交易双方遵循了"公平、公正"的原则,交易价格公允, 没有损害公司和其他非关联方股东的利益。

(六)股东大会决议及执行情况

报告期内,公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监 督,认为:公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。

(七)建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

报告期内,监事会对公司执行内幕信息知情人制度情况进行 了监督,认为:公司严格按照监管要求和《海南高速公路股份有 限内幕信息知情人管理制度》的规定,及时、认真、规范地做好 内幕信息保密和登记管理工作,尽量将内幕信息知情人控制在最 小范围内,同时不定期对内幕信息知情人进行培训和保密提示, 切实防范了内幕信息泄露及利用内幕信息进行交易等行为。报告 期内,未发现公司董事、监事、高级管理人员利用内幕信息买卖 公司股票的情况。

三、监事会 2021 年工作计划

2021 年,监事会将按照证券监管部门的有关规定,认真履行

职责,一如既往地做好以下工作:对董事会编制的定期报告进行 审核并提出书面审核意见;检查公司财务;对董事、总经理和其 他高级管理人员履行公司职务的行为进行监督;对下属子分公司 和重大投资项目进行考察、调研、监督,并提出合理化建议,进 一步促进公司董事会及经营班子科学决策;监督公司的信息披露 工作,保护广大股东知情权;列席股东大会和董事会会议,并提 出合理化建议;加强对监事会成员的培训,使各位监事能更好地 履行职责。

海南高速公路股份有限公司

监 事 会 2021 年 4 月 28 日