Haima Automobile Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2012

Nov 26, 2012

股票简称：海马汽车 证券代码： 000572 编号： 2012-66

海马汽车集团股份有限公司 限售股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

• 1 、本次限售股份实际可上市流通数量为 195,687 股，占总股本 0.012% 。

• 2 、本次限售股份上市流通日为 2012 年 11 月 29 日。

一、 股权分置改革方案概述

• 1 、股权分置改革对价方案要点

非流通股股东以其持有股份作为对价支付给流通股股东后，其所持有的非流通股 份即获得上市流通权。具体为：方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每 10 股 获送 3 股。

• 2 、通过股权分置改革方案的股东大会日期和届次

2005 年 11 月 25 日，公司召开了股权分置改革相关股东会议，审议通过了公司 股权分置改革方案。

• 3 、股权分置改革方案实施日： 2005 年 12 月 5 日。

二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况

序号	限售股份持有人名称	承 诺 内 容	承诺的履行 情况
1	海南仙南投资开发有限 公司	所持有的本公司原非流通股份自改革方案实施 之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。	已履行
2	海马投资集团有限公司	所持有的本公司原非流通股份自改革方案实施 之日起，在三十六个月内不上市交易或者转让。	已履行

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1

三、本次限售股份可上市流通安排

• 1 、本次限售股份可上市流通日为 2012 年 11 月 29 日。

• 2 、本次可上市流通股份的总数为 195,687 股，占总股本的 0.012% 。

• 3 、本次限售股份可上市流通情况如下：

序 号	限售股份持有人名称	持有限售 股份数 （股）	本次可 上市流 通数 （股）	本次可上市 流通股数占 有限售股份 总数的比例 （%）	本次可上市 流通股数占 无限售股份 总数的比例 （%）	本次可上 市流通股 数占总股 本比例 （%）	冻结 的股 份数 量 （股）
1	海南仙南投资开发有限公司	156,170	156,170	4.93%	0.01%	0.01%	0
2	海马投资集团有限公司	39,517	39,517	1.24%	0.002%	0.002%	0
合 计		195,687	195,687	6.17%	0.012%	0.012%	0

四、股本结构变化情况

本次解除限售前后的股本结构如下（截止 2012 年 11 月 6 日） 单位：股

股份类型	本次限售股份上市流通前	本次限售股份上市流通前	本次变动数	本次限售股份上市流通后	本次限售股份上市流通后
	股 数	比 例		股 数	比 例
一、有限售条件的流通股
1、国家持股
2、国有法人持股	97,843	0.01%		97,843	0.01%
3、境内一般法人持股	3,068,262	0.18%	-195,687	2,872,575	0.18%
4、境内自然人持股
5、基金、产品及其他
有限售条件的流通股合计	3,166,105	0.19%	-195,687	2,970,148	0.19%
二、无限售条件的流通股
1、人民币普通股	1,641,470,321	99.81%	195,687	1,641,666,008	99.81%
2、其他
无限售条件的流通股合计	1,641,470,321	99.81%	195,687	1,641,666,008	99.81%
三、股份总数	1,644,636,426	100%	-	1,644,636,426	100%

五、股东持股变化情况及历次限售情况

• 1 、本次解除限售股东自股改实施后至今持股变化

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2

序 号	限售股份持有 人名称	股改实施日 持有股份情况	股改实施日 持有股份情况	本次解限前 已解限股份情况	本次解限前 已解限股份情况	本次解限前 未解限股份情况	本次解限前 未解限股份情况	股份 数量 变化 沿革
		数量(股)	占总股本 比例(%)	数量(股)	占总股本 比例(%)	数量(股)	占总股本 比例(%)
1	海南仙南投资 开发有限公司	122,304	0.007%	0	0	156,170	0.01%	注1)
2	海马投资集团 有限公司	91,633,370	5.572%	146,724,738	8.92%	39,517	0.002%	注2)

注：

1 ）公司限售流通股股东海深国际工程开发公司股改实施日持有公司股份 122,304 股， 2007 年公司实施 10 股转增 6 股后，股份增至 195,687 股。后根据海口市美兰区人民法院（ 2012 ）龙 执字第 76-3 号执行裁定书，于 2012 年 8 月 13 日经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 过户给海南仙南投资开发有限公司，海南仙南投资开发有限公司已偿还海马投资集团有限公司（以 下简称“海马投资”）为其垫付的对价。

• 2 ）海马投资本次申请解除限售的 39,517 股，系公司股改时替海深国际工程开发公司垫付的

• 股改对价，现海南仙南投资开发有限公司已经用股份偿还的方式偿还了海马投资为其垫付的对价。

2 、股改实施后至今公司解除限售情况：

序号	刊登《限售股份上市流 通提示性公告》的日期	该次解限涉及 的股东数量	该次解限的股份 的总数量（股）	该次解限股份 占当时总股本的比例
1	2006 年12 月8 日	37 户	4,682,455	2.17%
2	2007 年6 月7 日	20 户	2,018,016	0.93%
3	2007 年12 月19 日	16 户	1,787,647	0.54%
4	2008 年6 月16 日	9 户	1,177,806	0.34%
5	2008 年12 月18 日	2 户	146,809,079	17.92%
6	2009 年1 月9 日	2 户	160,000	0.019%
7	2009 年7 月20 日	2 户	195,686	0.018%
8	2009 年8 月21 日	2 户	195,686	0.018%
9	2009 年11 月17 日	2 户	391,373	0.04%
10	2010 年5 月26 日	1 户	97,843	0.01%
11	2010 年12 月21 日	1 户	62,720	0.0038%

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六、保荐机构核查报告的结论性意见

• 1、本次解除限售的原非流通股股东履行了各自在股权分置改革时所作出的承诺，

• 持有的有限售条件流通股由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司锁定。

• 2、本次海马汽车部分有限售条件流通股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、

• 《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股 权分置改革管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关规则。

七、海马投资对解除限售股份的持有意图及减持计划

海马投资是否计划在解除限售后六个月以内通过深圳证券交易所竞价交易系统 出售股份达到5%及以上。

 是 √否；

如果计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持海马汽车解除限售流 通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%及以上的，将于第一次减持前两个 交易日内通过海马汽车对外披露出售提示性公告。

八、其他事项

• 1 、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营性资

• 金占用情况。

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• 2 、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的违规

• 担保情况。

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• 3 、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股票的

• 行为。

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• 4 、解除股份限售的持股 1% 以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上

• 市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和深圳证券交 易所有关业务规则的承诺文件。

√是  不适用

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4

九、备查文件

• 1 、限售股份上市流通申请表。

• 2 、保荐机构核查报告。

海马汽车集团股份有限公司董事会

2012 年 11 月 26 日

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