Haima Automobile Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2012

Feb 13, 2012

股票简称：海马汽车 股票代码： 000572 编号： 2012-7

海马汽车集团股份有限公司

独立董事公开征集投票权报告书

重要提示：根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理 办法》”）的有关规定，海马汽车集团股份有限公司（以下简称“海 马汽车”、“公司”或“本公司”）独立董事魏建舟受其他独立董事 的委托作为征集人，向公司全体股东征集拟于2012年3月1日召开的公 司2012年第一次临时股东大会审议的相关议案的投票权。

中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本报告书的内容不 负任何责任，对其内容的真实性、准确性和完整性未发表任何意见， 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人魏建舟作为征集人，仅就本公司2012年第一次临时股东大会 拟审议的《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及《关于提请股 东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，征 集股东委托投票而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕 交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指 定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职 责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本报告书的履行不会违反本

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公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

1、公司名称： 公司法定中文名称：海马汽车集团股份有限公司

公司证券简称：海马汽车

公司证券代码：000572

2、公司法定代表人：景柱

3、公司董事会秘书：肖丹

联系地址：海口市金盘工业区金牛路2号

联系电话：0898-66822672

传 真：0898-66820329

电子邮箱：000572@haima.com 邮政编码：570216

（二）征集事项

由征集人向公司股东征集公司2012年第一次临时股东大会拟审议 的《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》、《关于提请股东大会 授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》的投票权。

三、本次股东大会基本情况

本次股东大会召开的具体情况，详见公司同日在《证券时报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告的《关于召开公司2012年 第一次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事，其基本情况为： 魏建舟 ，男，1963 年2 月出生，经济学硕士，中国注册会计师、

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中国注册资产评估师、中国注册税务师。1998 年3 月至今任海南振 华会计师事务所所长。

• 2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷

• 有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何 协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、 主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害 关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，对《公司股票期权激励计划（草案 修订稿）》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励 计划相关事宜的议案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及本公司章程规定 制定了本次征集投票权方案，该征集方案具体内容如下：

1、征集对象：截止2012年2月24日下午15:00收市后，在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

2、征集时间：2012年2月25日至2012年2月29日期间每个工作日 的8:00～17:30。

• 3、征集方式：采用公开方式在指定的报刊《证券时报》和巨潮

• 资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行投票权征集行动。 4、征集程序和步骤：

截至 2012年2月24日下午15:00 收市后在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的全体流通股股东可通过以下程序 办理委托手续：

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第一步 ：填写授权委托书

授权委托书须按照本报告书确定的格式逐项填写。

第二步 ：向征集人委托的公司证券法务部提交本人签署的授权委 托书及其他相关文件；本次征集投票权将由公司证券法务部签收授权 委托书及其相关文件。

法人股东须提供下述文件：

• a、现行有效的法人营业执照复印件；

• b、法定代表人身份证复印件；

• c、授权委托书原件(由法定代表人签署；如系由法定代表人授权

• 他人签署，则须同时提供经公证的法定代表人授权书)；

• d、法人股东账户卡复印件；

• e、2012年2月24日下午收市后持股清单(加盖托管营业部公章的

原件)。

• （注：请在上述所有文件上加盖法人股东公章、法定代表人签字） 个人股东须提供下述文件：

• a、股东本人身份证复印件；

• b、股东账户卡复印件；

• c、股东签署的授权委托书原件(由本人签署；如系由本人授权他

• 人签署，则须同时提供经公证的本人授权书)；

d、2012年2月24日下午收市后持股清单(加盖托管营业部公章的 原件)。

（注：请股东本人在所有文件上签字）

委托投票的股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在规定的 征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或邮寄的方式，按 本通知指定地址送达。

其中，采取专人送达的，以本通知指定收件人向送达人出具收条

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视为收到；采取挂号信或特快专递方式的，以本通知指定收件人签署 回单视为收到。请将提交的全部文件予以妥善密封，注明联系电话、 “ ” 联系人，并在显著位臵标明 独立董事公开征集投票权授权委托书 。 委托投票的股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件 人如下：

地址：海口市金牛路2号海马汽车集团股份有限公司证券法务部 收件人：郑 彤 谢 瑞 电话：0898-66822672 邮编：570216

第三步 ：由见证律师确认有效表决票

见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述第二步所列示的 文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征 集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：

1、股东提交的授权委托书及其相关文件以邮寄、专人送达的方 式在本次征集投票权截止时间（2012年2月29日17:30）之前送达指定 地址；

• 2、股东提交的文件完备，符合前述第二步所列示的文件要求；

• 3、股东提交的授权委托书及其相关文件有关信息与股权登记日

• 股东名册记载的信息一致。

• 4、授权委托书内容明确，股东未将表决事项的投票权同时委托

• 给征集人以外的人。

七、其他

• 1、股东将投票权委托给征集人后如亲自或委托代理人登记并出

• 席会议，或者在会议登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委 托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效。

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• 2、股东重复委托且授权内容不同的，以委托人最后一次签署的

• 委托为有效。不能判断委托人签署时间的，以最后收到的委托为有效。

3、股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东如果亲自或 者委托代理人登记并出席股东大会并对征集事项进行了现场投票，则 以现场投票为有效。

• 4、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，

• 并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征 集人将认定其授权委托无效。

5、由于征集投票权的特殊性，见证律师仅对股东根据本报告书 提交的授权委托书进行形式审核，并不对授权委托书及相关文件上的 签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章进行实质审核，符合本报告 书规定形式要件的授权委托书和相关证明文件将被确认为有效。因 此，特提醒股东注意保护自己的投票权不被他人侵犯。

征集人： 魏建舟 2012年2月13日

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附件：独立董事公开征集投票权授权委托书

海马汽车集团股份有限公司

独立董事公开征集投票权授权委托书

授权委托人声明：本公司/本人是在对海马汽车集团股份有限公司独 立董事征集投票权的相关情况充分了解的条件下委托征集人行使投票权。 在海马汽车集团股份有限公司2012年第一次临时股东大会征集投票权截 止时间之前，本人保留随时撤回该项委托的权利。

本公司/本人作为委托人，兹授权委托海马汽车集团股份有限公 司独立董事魏建舟先生代表本公司/本人出席2012年3月1日召开的海 马汽车集团股份有限公司2012年第一次临时股东大会，并按本授权委 托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本公司/本人对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	审 议 事 项	赞成	反对	弃权
1	公司股票期权激励计划（草案修订稿）
1.01	激励对象的确定依据和范围；
1.02	标的股票的种类、来源和数量；
1.03	激励对象的股票期权分配情况
1.04	计划的有效期、等待期、禁售期
1.05	股票期权的获授条件、行权条件及行权安排
1.06	股票期权的行权价格及其确定方法
1.07	股权激励计划的调整方法和程序
1.08	股权激励计划的变更、终止
2	关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相 关事宜的议案

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“ ” “ ” “ ” (注：1、委托人对受托人的指示，以在 同意 、 反对 、 弃权 下面 的方框中打 “√” 为准，每项均为单选，多选无效。2、授权委托书剪报、 复印或打印有效；委托人为法人的必须加盖法人单位公章。)

本项授权的有效期限：自签署日至本次临时股东大会结束。

授权委托人姓名或名称：

授权委托人身份证号或营业执照注册号：

授权委托人股东账号：

授权委托人持有股数： 股

授权委托人联系电话：

授权委托人签字或盖章：

委托日期：2012 年 月 日

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