Haima Automobile Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2012

May 31, 2012

股票简称：海马汽车 股票代码： 000572 编号： 2012-47

海马汽车集团股份有限公司董事会 关于郑州投资控股有限公司及郑州市财务开发公司 拟整体协议转让所持海马汽车股份 公开征集受让方的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

海马汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”、“海马汽车”）于 近日接到公司股东——郑州投资控股有限公司（以下简称“郑州控股公 司”）、郑州市财务开发公司（以下简称“财务开发公司”）关于拟整体 协议转让所持海马汽车股份的通知。现将有关情况公告如下：

公司于 2012 年 5 月 23 日在《证券时报》和巨潮资讯网上刊登了 《关于郑州投资控股有限公司及郑州市财务开发公司拟整体协议转让 所持海马汽车股份的提示性公告》。公司于近日收到上述股东通知，其 已收到河南省人民政府国有资产监督管理委员会的批复，同意其以公开 征集受让方的方式，整体协议转让其所持海马汽车全部股份。

现将郑州控股公司、财务开发公司本次拟整体协议转让公司国有股 的具体情况和要求公告如下：

一、本次转让所涉及上市公司基本情况及拟转让股份数量

（—）本次转让所涉及上市公司基本情况

本次拟转让股份所涉及的上市公司名称：海马汽车集团股份有限公 司（证券简称：海马汽车，证券代码： 000572 ）。

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海马汽车集团股份有限公司系经海南省股份制试点领导小组办公 室 1993 年 1 月 2 日批准（琼股办字„ 1993 ‟ 1 号）设立的股份有限公 司。公司于 1993 年 1 月 27 日在海南省工商行政管理局核准注册登记。 1994 年 6 月 25 日，经中国证监会批准（证监发审字 [1994]19 号、证监 发字 [1994]69 号），公司以竞价方式向社会募股公开发行人民币普通股； 并于 1994 年 8 月 8 日经深圳证券交易所批复（深证字 [1994]18 号）在 深交所挂牌交易。

截止 2011 年 12 月 31 日，海马汽车总资产为 1,309,981 万元，归 属上市公司股东的所有者权益 650,052 万元，每股净资产为 3.95 元。 2011 年度海马汽车营业收入 1,121,430 万元，归属于上市公司股东的净 利润 33,531 万元。

（二）拟转让股份数量

郑州控股公司本次拟转让的股份为其持有的全部海马汽车股份 99,800,000 股，占海马汽车总股本的 6.07% ，均为无限售条件流通股（ A 股）；财务开发公司本次拟转让的股份为其持有的全部海马汽车股份 99,800,000 股，占海马汽车总股本的 6.07% ，均为无限售条件流通股（ A 股）。

本次转让为整体转让。本次转让完成后，郑州控股公司、财务开发 公司均不再持有海马汽车的股份。

二、拟受让方应当具备的资格条件

根据公开、公平、公正的原则，本次拟受让海马汽车股份的意向受 让方应当具备以下资格条件：

（一）拟受让方为法人：

1 、依据中华人民共和国法律合法成立并有效存续的中国法人，但 外商投资的企业除外；

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  - 2 、近两年内无重大违法违规行为； 

• 3 、已就本次受让履行了必要的内部决策程序，并承诺按照有关法

• 律法规的要求履行其他法定程序；

  - 4 、具备按时足额支付股份转让价款的资金实力。 
  

  • （二）拟受让方为自然人：

    • 1 、具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民；

    • 2 、无刑事犯罪记录；

    • 3 、不存在大额逾期未偿还债务；

    • 4 、具备按时足额支付股份转让价款的资金实力。

三、拟受让方递交受让申请的资料要求和截止日期

• 拟受让方应提供以下资料：

• （一）《受让意向书》

• （二）拟受让方的基本资料

• 1 、拟受让方为法人的，应提供以下资料：

• ⑴ 拟受让方及其实际控制人简介，包括历史沿革、主营业务介绍

等；

• ⑵ 经年检的企业法人营业执照复印件、组织机构代码证；法定代

• 表人身份证明书、法定代表人身份证复印件；

  • ⑶ 关于拟受让股份的内部决策文件；

  • ⑷ 授权文件，包括但不限于授权委托书和授权代表身份证复印件；

  • ⑸ 拟受让方及其实际控制人最近两年无重大违法违规行为的说

• 明；

  • ⑹ 拟受让方的联系方式。

  • 2 、拟受让方为自然人的，应提供以下资料：

  • ⑴ 身份证明文件；

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• ⑵ 拟受让方简历及联系方式；

• ⑶ 拟受让方关于资产状况的说明；

• ⑷ 关于拟受让方无刑事违法记录及最近两年无重大违法违规行为

• 的说明。

（三）受让方案

受让方案至少应包含以下内容：

• ⑴ 拟受让股份报价及报价说明；

• ⑵ 股份转让价款的支付安排与保证。

以上资料均须加盖法人公章及／或有权签字人的亲笔签名。受让意 向书、受让方案须同时提交电子文档。

符合条件的拟受让方应于 2012 年 6 月 15 日 17:00 时之前按照下 款所列的联系方式提交上述全部资料。

转让方将根据拟受让方提出的受让方案并综合考虑各种因素，择优 选择受让方。

四、联系方式

郑州投资控股有限公司

联 系 人： 陈磊

联系电话： 0371-67189137 13803865969

传 真： 0371-67189133

电子邮箱： chenlei016@163.com

联系地址： 郑州市嵩山南路 1 号

邮 编： 450005

郑州市财务开发公司

联系人：冯涛

联系电话： 0371-67175531 ， 13938282781

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传真： 0371-67175522

电子邮箱： zzcwkf@126.com

联系地址：郑州市嵩山北路 14 号

邮编： 450007

五、审批事项

根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，本 次转让在经公开征集确定受让方之后，仍须经相关国有资产监督管理部 门批准后，方能组织实施。

特此公告

海马汽车集团股份有限公司董事会

2012 年 5 月 30 日

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