Haima Automobile Co.,Ltd. — Board/Management Information 2016

Apr 1, 2016

独立董事 2015 年度述职报告

—— 独立董事 孟兆胜

本人自 2015 年 5 月起担任海马汽车集团股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事后，严格按照公司法、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）等法律、法规和公司章程 的规定，认真地履行了独立董事的职责，积极出席了担任后的各类会议， 并对相关事项发表了独立意见。

一、 2015 年度出席公司会议情况

1 、董事会会议

亲自出席了 2015 年内召开的 4 次董事会会议。

2 、股东大会会议

亲自出席 2015 年内召开的 1 次股东大会会议。

二、 2015 年内对公司有关事项提出异议情况

2015 年内，没有对公司有关事项提出异议的情况。

三、发表独立意见情况

在 2015 年度任职期间，本人本着对全体股东负责的态度，对公司相 关事项发表了独立意见，发挥了独立董事的积极作用，为董事会科学决 策、规范运作以及公司发展作出了应有的贡献。 2015 年度，本人发表以 下独立意见：

1 、 2015 年 5 月 5 日，公司董事会九届一次会议上，对同意秦全权任公 司总裁；孙忠春任公司执行总裁；肖丹、林明世任公司副总裁；肖丹任

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公司财务负责人；以及公司与海马（郑州）地产有限公司之间的关联交 易事项发表独立意见。

2 、 2015 年 8 月 27 日，公司董事会九届二次会议上，对公司对外担保 情况、关联方资金占用事项发表独立意见。

3 、 2015 年 11 月 13 日，公司董事会九届四次会议上，对公司将部分 闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表独立意见；对公司为购买海马 金盘花园项目商品房的按揭贷款客户提供阶段性担保发表独立意见。

四、在 2015 年年度报告中所做的工作

根据中国证券监督管理委员会的要求，在公司 2015 年度审计过程中， 勤勉尽责，认真履行了相关责任和义务。

1 、 2016 年 1 月 5 日，与年审注册会计师就公司 2015 年度审计工作的 安排及重点关注事项进行了见面沟通，并听取了公司管理层关于公司 2015 年度生产经营情况及重大事项进展情况的汇报。

2 、 2016 年 3 月 30 日，在年审会计师事务所提交初步审计报告后，再 次与年审注册会计师见面沟通，就公司 2015 年度审计工作情况及拟出具 的审计意见进行了充分沟通。

3 、 2016 年 3 月 30 日，审查了公司董事会九届五次会议召开的程序及 文件准备情况，同意公司董事会九届五次会议按期召开。

五、实地考察工作情况

2015 年度，本人结合实地考察，关注公司经营环境的变化以及公司 治理、生产经营管理和发展等状况。充分利用参加董事会等机会对公司 的生产经营和财务状况进行了解，听取公司管理层对公司经营状况和规 范运作方面的汇报；并对公司定期报告的编制和审计工作等事项进行现 场的沟通和交流。

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六、 2015 年度没有发生提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师 事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

七、保护中小股东合法权益方面所做的其的他工作其它事项

本人严格按照相关法律法规的要求，及时了解公司信息披露的相关 内容，掌握公司信息披露情况。同时，注重上市公司相关法律法规的学 习，进一步加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和 保护社会公众股股东权益等相关法规的理解，提高履职能力，为公司的 科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

本人作为公司的独立董事，依照公司法、《指导意见》、《关于加强社 会公众股股东权益保护的若干规定》及公司章程等有关法律法规的规定 和要求，认真地履行了独立董事的职责，并在自己的专业范围内向公司 提出了建设性建议，维护了公司和股东的利益。

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