HAILUN PIANO CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Jul 11, 2018

海伦钢琴股份有限公司

独立董事征集委托投票权报告书

本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下称“《管理办法》”）的有关规定，海伦钢琴股份有限 公司（以下简称“公司”）独立董事李耀强受其他独立董事的委托作为征集人，决 定就公司拟于 2018 年 7 月 27 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议的股权 激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人声明

独立董事李耀强作为征集人，根据其他独立董事的委托就 2018 年第一次临 时股东大会征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在公司信息披露网站巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告，未有擅自发布信息的行为。本次征集行 动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人 本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告 书的履行不会违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

公司名称：海伦钢琴股份有限公司

证券简称：海伦钢琴

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证券代码：300329

法定代表人：陈海伦

董事会秘书：石定靖

证券事务代表：李 晶

联系地址：宁波市北仑区龙潭山路 36 号

邮政编码：315806

网址：http://www.hailunpiano.com

2、征集事项

由征集人向公司股东征集公司 2018 年第一次临时股东大会所审议《关于< 海伦钢琴股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于<海伦钢琴股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于公司 2018 年限制性股票激励计划的激励对象名单的议案》、《关 于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议 案》的委托投票权。

• 3、本委托投票权征集报告书签署日期为 2018 年 7 月 11 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日在巨潮资讯网公告的《关 于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知》

四、征集人基本情况

• 1、本次投票权的征集人为公司现任独立董事李耀强先生，其基本情况如下：

李耀强先生出生于 1964 年 8 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 律师。1996 年 10 月起任浙江和诚震旦律师事务所律师。2017 年 9 月起兼任海伦 钢琴股份有限公司独立董事。

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2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，参与了公司 2018 年 7 月 11 日召开的第四届董事 会第六次会议并对《关于<海伦钢琴股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》、《关于<海伦钢琴股份有限公司 2018 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司 2018 年限制性股票激励计划的 激励对象名单的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性 股票激励计划相关事项的议案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至 2018 年 7 月 20 日 15:00，在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间：2018 年 7 月 21 日和 2018 年 7 月 24 日(上午 9:00—11:30， 下午 13:00—16:00)。

（三）征集方式：采用公开方式在在中国证监会指定的创业板信息披露网站 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托

• 书（以下简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；

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本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章）：（1） 现行有效的法人营业执照复印件；（2）法定代表人身份证复印件；（3）授权委托 书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，则须同时提供由 法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书原件）；（4）法人股东账户卡复印 件。

个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：（1）股东本人 身份证复印件；（2）股东账户卡复印件；（3）股东签署的授权委托书原件（由本 人签署；如系由本人授权他人签署，则须同时提供由本人授权他人签署授权委托 书的授权书原件）。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的；到达地邮局加盖邮戳日为送达日。委托投 票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：宁波市北仑区龙潭山路 36 号 证券部

收件人：李 晶

邮编：315806

联系电话：0574-86813822

传真：0574-55221607

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 “ ” 人，并在显著位置标明 独立董事征集投票权授权委托书 。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满 足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

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• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要 求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无 效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授权委托；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

• 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿 进行表决。

征集人：李耀强

2018 年 7 月 11 日

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附件：

海伦钢琴股份有限公司独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《海伦钢琴股份有限公司独立董事征集委托投票 权报告书》、《海伦钢琴股份有限公司关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通 知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议登记时间截止之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集 委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对 本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托海伦钢琴股份有限公司独立董事 李耀强先生作为本人/本公司的代理人出席海伦钢琴股份有限公司 2018 年第一次 临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权审议事项的投票意见：

	本人/本公司对本次征集投票权审议事项的投票意见：
序 号	股东大会议案	表决意见
		同意	反对	弃权
1	《关于<海伦钢琴股份有限公司2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》
2	《关于<海伦钢琴股份有限公司2018 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018 年限制性股票激励计划相关 事项的议案》
4	《关于公司2018 年限制性股票激励计划的激励对象名单的议案》
5	《关于修订<公司章程>的议案》

投票说明：

1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议

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案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权” 栏内相

应地方填上“√”。

• 2、授权委托书下载或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。 委托人姓名或名称（签章）：

委托人持股数：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人股东账户：

受托人签名：

受托人身份证号：

委托书有效期限：

委托日期： 年 月 日

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