Haier Smart Home Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Jul 29, 2021

证券代码： 600690 证券简称： 海尔智家 公告编号： 临 2021-058

海尔智家股份有限公司

关于召开 2021 年第二次临时股东大会、 2021 年第三 次 A 股类别股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2021年9月15日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 拟出席本次2021年第二次临时股东大会（以及将于同日召开的2021年第 三次D股类别股东大会、2021年第三次H股类别股东大会）的D股、H 股股东参会事项，参见本公司于公司境外信息披露平台（德国信息披露 平台https://www.dgap.de/、香港联交所网站https://www.hkexnews.hk）、 德国联邦公报以及公司网站http://smart-home.haier.com/en/ggyxw/，向D 股股东、H股股东另行发出的2021年第二次临时股东大会等的通函

• 一、 召开会议的基本情况

一 ( ) 股东大会类型和届次

2021 年第二次临时股东大会、2021 年第三次 A 股类别股东大会、2021 年第 三次 D 股类别股东大会、2021 年第三次 H 股类别股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021 年 9 月 15 日 14 点 00 分开始，前述四个股东大会 依次召开

召开地点：海尔信息产业园人单合一研究中心

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 15 日

至 2021 年 9 月 15 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司召开股 东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委 托投票权。公司本次股东大会由独立董事钱大群先生作为征集人向公司全体股东 征集本次股东大会所审议的相关议案的投票权（详见公司将于近日披露的《海尔 智家股份有限公司独立董事征集投票权报告书》）。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序 号	议案名称	投票股东类型	投票股东类型	投票股东类型
		A股 股东	D股 股东	H股 股东
非累积投票议案
1	《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计 划（草案）及摘要》	√	√	√
2	《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计 划考核管理办法》	√	√	√
3	《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事 会及其授权人士全权办理公司2021年A股股票期权激 励计划相关事宜的议案》	√	√	√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

提交本次会议审议的议案经公司第十届董事会第二十一次会议等审议通过。 详见公司与本公告同日在上海证券交易所网站等披露的《海尔智家股份有限公司 第十届董事会第二十一次会议决议公告》（临 2021-056）及相关公告。

• 2、特别决议议案：议案 1-3

• 3、对中小投资者单独计票的议案：议案 1-3

• 4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：不适用

• 5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

• （二）2021 年第三次 A 股类别股东大会审议议案及股东类型

序号	议案名称	投票股东 类型
		A股股东
非累积投票议案
1	《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划 （草案）及摘要》	√
2	《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划 考核管理办法》	√

序号	议案名称	投票股东 类型
		A股股东
3	《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会 及其授权人士全权办理公司2021年A股股票期权激励计 划相关事宜的议案》	√

• 注：（1）为避免 A 股股东不必要的重复投票，本公司在计算 2021 年第三次 A 股类别 股东大会参加网络投票 A 股股东的表决结果时，将直接采纳该股东在 2021 年第二次临 时股东大会对上述议案的表决结果。参加现场会议的 A 股股东将分别在 2021 年第二次 临时股东大会及 2021 年第三次 A 股类别股东大会上进行表决。（2）上述议案同时需 要 2021 第三次 D 股类别股东大会、2021 年第三次 H 股类别股东大会审议。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

• 提交本次会议审议的议案经公司第十届董事会第二十一次会议等审议通过。

• 详见公司与本公告同日在上海证券交易所网站等披露的《海尔智家股份有限公司 第十届董事会第二十一次会议决议公告》（临 2021-056）及相关公告。

• 2、 特别决议议案：议案1-3

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端） 进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行 投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份 认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果 其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络 投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优

先股均已分别投出同一意见的表决票。

• (三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重 复进行表决的，以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• (五) 为避免 A 股股东不必要的重复投票，本公司在计算 2021 年第三次 A 股类别股东大会参加网络投票 A 股股东的表决结果时，将直接采纳该股 东在 2021 年第二次临时股东大会对上述议案的表决结果；参加现场会议 的 A 股股东将分别在 2021 年第二次临时股东大会及 2021 年第三次 A 股 类别股东大会上进行表决。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在 册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委 托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600690	海尔智家	2021/9/6

• (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

(一) 内资股股东（A 股股东）

1、 登记方式：个人股东持股东账户卡、本人身份证和持股凭证（委托代理 人持授权人股票账户卡、授权人持股凭证、授权委托书、代理人身份证）办理登 记手续；法人股股东持法人单位证明、股东账户卡、授权委托书和出席人身份证 办理登记手续。异地股东可以通过传真或信函方式进行登记（以 2021 年 9 月 8 日 16:00 前公司收到传真或信件为准）。

2、 登记时间：2021 年 9 月 7 日-2021 年 9 月 8 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-16:00。

3、 登记地点：青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园海尔智家股份有限公司证 券部。

(二) 境外上市外资股股东（D 股股东、H 股股东）

参见本公司于公司境外信息披露平台（德国信息披露平台 https://www.dgap.de/、香港联交所网站 https://www.hkexnews.hk）、德国联邦公 报以及公司网站 http://smart-home.haier.com/en/ggyxw/，向 D 股股东、H 股股东 另行发出的 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第三次 D 股类别股东大会、2021 年第三次 H 股类别股东大会等的通函。

六、 其他事项

一 ( ) 本次会议会期预计半天，与会股东食宿、交通费自理。

(二) 网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进 程按当日通知进行。

(三) 联系地址：青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园海尔智家股份有限公司证 券部

邮政编码：266101

联系人：明国珍 刘涛

联系电话：0532-8893 1670

传真：0532-8893 1689

特此公告。

海尔智家股份有限公司董事会 2021 年 7 月 29 日

附件 1.1 ： 2021 年第 二 次临时股东大会授权委托书

2021 年第二次临时股东大会授权委托书

海尔智家股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 15 日 召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数： 委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权 激励计划（草案）及摘要》
2	《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权 激励计划考核管理办法》
3	《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授 权董事会及其授权人士全权办理公司2021年A 股股票期权激励计划相关事宜的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

附件 1.2 ： 2021 年第三次 A 股类别股东大会授权委托书

2021 年第三次 A 股类别股东大会授权委托书

海尔智家股份有限公司：

兹委托__先生/女士代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 15 日召 开的贵公司 2021 年第三次 A 股类别股东大会，并代为行使表决权。

委托人持 A 股数量： 委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期 权激励计划（草案）及摘要》
2	《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期 权激励计划考核管理办法》
3	《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会 授权董事会及其授权人士全权办理公司2021 年A股股票期权激励计划相关事宜的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。