Haier Smart Home Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Jun 10, 2014

股票简称： 青岛海尔 股票代码： 600690 编号： 临 2014-030

青岛海尔股份有限公司

关于召开 2014 年第一次临时股东大会的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 现场会议召开时间：2014 年 6 月 16 日（星期一）下午 15:00

 网络投票时间：2014 年 6 月 16 日上午 9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00

 现场会议召开地点：青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园海尔大学 A108 室

 会议方式：现场投票方式与网络投票方式（上海证券交易所股东大会网络 投票系统）

青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2014 年 5 月 21 日在《上 海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易 所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《青岛海尔股份有限公司关于召开 2014 年第一次临时股东大会的通知》。 本次股东大会将通过上海证券交易所交易系统 向社会公众股股东提供网络形式的投票平台，现就本次股东大会发布提示性公告。

1、会议召集人：公司董事会。

2、公司于 2014 年 5 月 20 日召开的第八届董事会第十次会议审议通过了《青 岛海尔股份有限公司关于召开 2014 年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大 会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规以及《公司章 程》的相关规定。

3、会议时间

1

现场会议召开时间为 2014 年 6 月 16 日（星期一）下午 15:00 开始。网络投票 时间为 2014 年 6 月 16 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00。

4、现场会议召开地点

青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园海尔大学 A108 室

5、会议方式

本次会议采取现场投票与网络投票相结合方式。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现 场会议；

（2）网络投票：本次股东大会将通过上海证券交易所交易系统向股东提供网 络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行 使表决权；

（3）委托独立董事投票：为保护投资者权益，公司独立董事就股权激励议案 向全体股东征集投票权，有关征集投票权的时间、方式、程序请见公司于 2014 年 5 月 21 日公告的《青岛海尔股份有限公司独立董事征集投票权报告书》（临 2014-027）。

6、会议审议事项

（1）逐项审议《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》

1.01 股权激励计划所涉及的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源和数量；

1.02 激励对象的确定依据、范围；

• 1.03 激励对象股票期权与限制性股票的分配情况；

1.04 股权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、锁定期、解锁日 及标的股票的禁售期；

1.05 激励对象的获授条件、行权/解锁的条件；

1.06 股票期权与限制性股票的行权价格/授予价格及其确定方法；

1.07 股票期权与限制性股票的数量、价格的调整方法和程序；

• 1.08 股权激励计划对公司业绩的影响；

1.09 实行股权激励计划、股票权益授予及激励对象行权（解锁）的程序；

• 1.10 公司与激励对象的权利与义务；

• 1.11 股权激励计划变更、终止及其他事项。

2

（2）审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股权激励计划相关 事宜的议案》

（3）审议《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划实施考核办法（草案）》 以上所列议案已经经过公司第八届董事会第七次会议审议通过。《青岛海尔 股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》已经经过中国证券监督管理委员会 备案无异议，且无修订意见。因此上述议案内容无修订。

监事会将在股东大会上对激励对象名单核实情况予以说明。

7、网络投票的操作流程

（1）投票流程

①投票代码

码
沪市挂牌投票代码	沪市挂牌投票简称
738690	海尔投票

②表决议案

序号	表决议案	对应的申 报价格
本次股东大会所有议案		99元
1	《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》	1.00元
1.01	股权激励计划所涉及的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源 和数量	1.01元
1.02	激励对象的确定依据、范围	1.02元
1.03	激励对象股票期权与限制性股票的分配情况	1.03元
1.04	股权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、锁定期、 解锁日及标的股票的禁售期	1.04元
1.05	激励对象的获授条件、行权/解锁的条件	1.05元
1.06	股票期权与限制性股票的行权价格/授予价格及其确定方法	1.06元
1.07	股票期权与限制性股票的数量、价格的调整方法和程序	1.07元

3

1.08	股权激励计划对公司业绩的影响	1.08元
1.09	实行股权激励计划、股票权益授予及激励对象行权（解锁）的程 序	1.09元
1.10	公司与激励对象的权利与义务	1.10元
1.11	股权激励计划变更、终止及其他事项	1.11元
2	《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股权激励计划 相关事宜的议案》	2.00元
3	《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划实施考核办法（草 案）》	3.00元

注：本次股东大会投票，99 元代表本次股东大会所有议案；对于议案 1 中有 多个需表决的子议案，1.00 代表对议案 1 下全部子议案进行表决，1.01 代表议案 1 中的子议案 1.01，1.02 代表议案 1 中的子议案 1.02，以此类推。在股东对议案 1 进行投票表决时，以股东对议案中已投票表决的子议案的表决意见为准，优先于 对议案 1 的投票表决，未投票表决的子议案，以对议案 1 的投票表决意见为准。

③表决意见

③表决意见
表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

④投票举例

A、股权登记日持有“青岛海尔”股票的沪市投资者，对本次股东大会所有议 案投同意票，其申报如下：

投票代码	申报价格	买卖方向	申报股数
738690	99元	买入	1股

• B、股权登记日持有“青岛海尔”股票的沪市投资者，对《青岛海尔股份有限

• 公司第四期股权激励计划（草案）》投反对票，其申报如下：

4

投票代码	申报价格	买卖方向	申报股数
738690	1元	买入	2股

C、股权登记日持有“青岛海尔”股票的沪市投资者，对《青岛海尔股份有限 公司第四期股权激励计划（草案）》投弃权票，其申报如下：

投票代码	申报价格	买卖方向	申报股数
738690	1元	买入	3股

（2）投票注意事项

①对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。 ②对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

8、投票规则

公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票和网 络投票中的一种表达方式，不能重复投票，如果出现重复投票将以第一次投票为 准。

9、会议出席人员

（1）公司董事、监事、高级管理人员；

（2）本次股东大会的股权登记日为 2014 年 6 月 10 日（星期二）。截至股权 登记日下午收盘后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本 公司全体股东或其合法委托代理人，该代理人不必是本公司股东；

（3）本公司聘请的律师；

（4）其他相关人员。

10、参加会议的登记方法

（1）登记方式：个人股东持股东账户卡、本人身份证和持股凭证（委托代理 人持授权人股东账户卡、授权人持股凭证、授权委托书、代理人身份证）办理登 记手续；法人股股东持法人单位证明、股东账户卡、授权委托书和出席人身份证 办理登记手续。异地股东可以通过传真或信函方式进行登记（以 2014 年 6 月 13 日 17:30 前公司收到的传真或信件为准）。

5

（2）登记时间：2014 年 6 月 11 日至 2014 年 6 月 13 日上午 9:00-11:30、下午

13:00-17:30。

（3）登记地点：青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证 券部。

11、其他事项

（1）本次会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。

（2）联系地址：青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证 券部。

邮政编码：266101

联系人：明国珍、刘涛

联系电话：0532-8893 1670 传真：0532-8893 1689

特此公告。

附件：《授权委托书》格式

青岛海尔股份有限公司董事会

2014 年 6 月 10 日

6

附件：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席青岛海尔股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会，并就会议通知所列议题按照下列授权行使表决权。如本股东未作具 体投票指示，被委托人有权按其自己的意思表决。本授权委托书有效期限自签发之日起至本 次股东大会结束为止。

序号	表决议案	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
1	《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》
1.01	股权激励计划所涉及的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源和 数量
1.02	激励对象的确定依据、范围
1.03	激励对象股票期权与限制性股票的分配情况
1.04	股权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、锁定期、解 锁日及标的股票的禁售期
1.05	激励对象的获授条件、行权/解锁的条件
1.06	股票期权与限制性股票的行权价格/授予价格及其确定方法
1.07	股票期权与限制性股票的数量、价格的调整方法和程序
1.08	股权激励计划对公司业绩的影响
1.09	实行股权激励计划、股票权益授予及激励对象行权（解锁）的程序
1.10	公司与激励对象的权利与义务
1.11	股权激励计划变更、终止及其他事项
2	《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股权激励计划相关 事宜的议案》
3	《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划实施考核办法（草 案）》

（委托人具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为未作具体投票指示）

委托股东姓名或名称（签名或盖章）： 受托人签名：

委托股东身份证或营业执照号码： 受托人身份证号： 委托股东持有股数：

委托股东证券账户卡号码：

委托日期：

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