HAIBO HEAVY ENGINEERING SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD — Capital/Financing Update 2023

Dec 22, 2023

==> picture [67 x 21] intentionally omitted <==

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2023-061 债券代码：123080 债券简称：海波转债

海波重型工程科技股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行国债逆回购进展的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023 年4 月21 日 召开的第五届董事会第十次会议、第五届监事会第八次会议及2023 年5 月16 日 召开的2022 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财 产品的议案》，同意公司使用不超过100,000 万元闲置自有资金购买安全性高、 流动性好、风险低的理财产品。资金使用期限自2022 年年度股东大会审议通过 之日起至2023 年年度股东大会召开之日止，在有效期内资金可在上述额度内滚 动使用。具体内容详见公司于2023 年4 月24 日及2023 年5 月16 日在巨潮资讯 网上刊登的《第五届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2023-010）、 《第五届监事会第八次会议决议公告》（公告编号：2023-011）、《关于使用 部分闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2023-020）及《2022 年 年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-027）。

一、购买国债逆回购的基本情况

公司使用闲置自有资金购买上海证券交易所、深圳证券交易所的国债逆回 购产品，截至本公告日，已到期的国债逆回购资金本金和收益已全部收回，具 体情况如下：

序 号	购买品种	金额 （万元）	认购日	到期日	年化收 益率	收益金额 （万元）
1	7 天国债逆 回购	999.90	2023 年8 月29 日	2023 年9 月4 日	2.42%	0.41
2	3 天国债逆 回购	1,000.30	2023 年9 月5 日	2023 年9 月7 日	1.83%	0.22
3	4 天国债逆 回购	1,000.60	2023 年9 月8 日	2023 年9 月11 日	2.075%	0.07

4	2 天国债逆 回购	1,000.70	2023 年9 月12 日	2023 年9 月13 日	2.00%	0.09
5	1 天国债逆 回购	1,000.80	2023 年9 月14 日	2023 年9 月14 日	1.98%	0.15
6	14 天国债 逆回购	1,000.90	2023 年9 月15 日	2023 年10 月8 日	2.76%	1.56
7	14 天国债 逆回购	1,002.50	2023 年10 月9 日	2023 年10 月22 日	2.16%	0.73
8	14 天国债 逆回购	1,003.30	2023 年10 月23 日	2023 年11 月5 日	2.78%	0.97
9	14 天国债 逆回购	1,004.30	2023 年11 月8 日	2023 年11 月21 日	2.20%	0.75
10	14 天国债 逆回购	1,005.10	2023 年11 月22 日	2023 年12 月5 日	2.575%	0.89
11	14 天国债 逆回购	1006.10	2023 年12 月6 日	2023 年12 月19 日	2.35%	0.81

二、投资收益与风险及风险控制措施

1、国债逆回购投资收益

由于国债逆回购利率远高于同期银行活期存款利率，国债逆回购投资具有 明显的收益性。

2、国债逆回购投资风险

市场风险：金融市场受宏观经济环境的影响较大，当国内外经济形势发生 变化时，相应的汇率和利率等市场价格出现波动，可能会对公司开展国债逆回 购投资业务产生一定影响；利率风险：国债逆回购投资业务在初始成交之时利 率即已锁定，收益大小也已确定，因此在逆回购到期日之间市场利率波动对已 发生的交易没有影响；履约风险：公司拟开展的国债逆回购投资业务，系采用 标准券方式的质押式回购交易，不存在履约风险。

3、风险控制措施

（1）公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》 等法规制度的要求进行投资。

（2）公司将结合生产经营、资金使用计划等情况，在授权额度内合理开展 国债逆回购投资，并保证投资资金均为公司闲置自有资金。

（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。

（4）公司董事会负责根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，及时

履行信息披露义务。

三、对公司日常经营的影响

1、在保障公司正常生产经营资金需求的情况下，利用闲置自有资金进行国 债逆回购投资活动，进一步提高公司自有闲置资金的使用效率，提高资产回报 率，增加公司收益，优化资产结构，为公司股东谋取更多的投资回报。

2、目前在深圳、上海证券交易所挂牌交易的国债逆回购产品具有安全性高、 周期短而灵活、收益相对较高等优点，公司结合自身实际情况在适当的时机参 与投资，既可实现较高的收益，也能确保公司日常生产经营活动所需资金不受 影响。

四、截至本公告日，公司累计购买国债逆回购明细

序 号	购买品种	金额 （万元）	认购日	到期日	年化收 益率	是否 到期
1	7 天国债逆 回购	999.90	2023 年8 月29 日	2023 年9 月4 日	2.42%	是
2	3 天国债逆 回购	1,000.30	2023 年9 月5 日	2023 年9 月7 日	1.83%	是
3	4 天国债逆 回购	1,000.60	2023 年9 月8 日	2023 年9 月11 日	2.075%	是
4	2 天国债逆 回购	1,000.70	2023 年9 月12 日	2023 年9 月13 日	2.00%	是
5	1 天国债逆 回购	1,000.80	2023 年9 月14 日	2023 年9 月14 日	1.98%	是
6	14 天国债 逆回购	1,000.90	2023 年9 月15 日	2023 年10 月8 日	2.76%	是
7	14 天国债 逆回购	1,002.50	2023 年10 月9 日	2023 年10 月22 日	2.16%	是
8	14 天国债 逆回购	1,003.30	2023 年10 月23 日	2023 年11 月5 日	2.78%	是
9	14 天国债 逆回购	1,004.30	2023 年11 月8 日	2023 年11 月21 日	2.20%	是
10	14 天国债 逆回购	1,005.10	2023 年11 月22 日	2023 年12 月5 日	2.575%	是
11	14 天国债 逆回购	1006.10	2023 年12 月6 日	2023 年12 月19 日	2.35%	是

注：截至本公告披露日，公司使用闲置自有资金进行的国债逆回购已全部

到期。

特此公告。

海波重型工程科技股份有限公司

董 事 会

2023 年12 月23 日