HAIBO HEAVY ENGINEERING SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD — Audit Report / Information 2021

Aug 17, 2021

平安证券股份有限公司

关于海波重型工程科技股份有限公司 2021 年半年度持续督导跟踪报告

2021 年半年度持	续督导跟踪报告
保荐机构名称： 平安证券股份有限公司	被保荐机构简称：海波重科
保荐代表人姓名：周协	联系电话：010-56800160
保荐代表人姓名：董淑宁	联系电话：0755-22625740

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未列席，相关会议议题均通知保荐机构
（2）列席公司董事会次数	未列席，相关会议议题均通知保荐机构
（3）列席公司监事会次数	未列席，相关会议议题均通知保荐机构
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数	2 次，2021 年4 月26 日发表了《关于海波 重型工程科技股份有限公司2020 年度内部 控制评价报告的核查意见》以及《关于海 波重型工程科技股份有限公司2020 年度募 集资金存放与使用情况的专项核查报告》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	不存在
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	与公司董秘办就监管动态保持密切沟通， 计划于2021 年下半年开展培训
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况	无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
1、信息披露	无
2、公司内部制度的建立和执行	无
3、“三会”运作	无
4、控股股东及实际控制人变动	无
5、募集资金存放及使用	无
6、关联交易	无
7、对外担保	无
8、收购、出售资产	无
9、其他业务类别重要事项	无

（包括对外投资、风险投资、委托 理财、财务资助、套期保值等）		不适用 不适用
10、发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情况	无
11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项履行情况	是否履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
1.首次公开发行前股东关于股份锁定的 承诺	是	不适用
2.关于上市后三年公司股价低于每股净 资产 时稳定股价的承诺	是	不适用
3.首次公开发行前持股5%以上股东的持 股 意向及减持意向的承诺	是	不适用
4.实际控制人、董事、监事、高级管理 人员 关于首次公开发行股票相关文件真 实性、准 确性、完整性、及时性的承诺	是	不适用
5.公司填补被摊薄即期回报的措施及承 诺	是	不适用
6.公司关于上市后股利分配政策的承诺	是	不适用
7.控股股东、实际控制人及其配偶关于 避免 同业竞争的承诺	是	不适用
8.控股股东、实际控制人及其配偶关于 减少 和规范关联交易的承诺	是	不适用
9.控股股东、实际控制人关于社会保险 及住 房公积金的承诺	是	不适用
10.公司关于股权激励事项未来不为激励 对 象依股权激励计划获取有关权益提供 贷款 以及其他任何形式的财务资助，包 括为其贷 款提供担保的承诺	是	不适用
11．公司控股股东、实际控制人、董 事、高级管理人员对公司填补回报措施 能够得到切实履行的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保	不适用

荐机构或者其保荐的公司采取监管 措施的事项及整改情况 3、其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于海波重型工程科技股份有限公 司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

==> picture [314 x 12] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

周 协 董 淑 宁
----- End of picture text -----

平安证券股份有限公司 2021 年 8 月 17 日