Haesung Optics Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2021

Feb 9, 2021

해성옵틱스/전환가액의조정/(2021.02.09)전환가액의조정(제7회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
7	비상장	1,681	1,499
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
7	5,010,000,000	KRW : South-Korean Won	2,980,368	3,342,227
3. 조정사유		시가하락에 따른 전환가액 조정
4. 조정근거 및 방법		1. 조정근거   "본 사채" 발행일로부터 매 3개월이 되는 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 전환가격의 최저 조정한도는 최초 전환가액의 70%까지로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다). 2. 조정방법    ① 1개월 가중산술평균주가      : 1,553원    ② 1주일 가중산술평균주가      : 1,489원    ③ 기산일 가중산술평균주가     : 1,454원    ④ 산술평균가액{(①+②+③)/3}  : 1,499원    ⑤ {MAX(③,④)}                : 1,499원    ⑥ 직전일 현재의 전환가액      : 1,681원    ⑦ 조정가액{MIN(⑤,⑥)}        : 1,499원(원단위 미만 절상)    ⑧ 전환가액 조정한도(최초발행가액 1,681의 70%) : 1,177원    ⑨ 조정후 행사가액{MAX(⑦,⑧)} : 1,499원
5. 조정가액 적용일		2021-02-09
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		-
※ 관련공시		2020-11-09 증권 발행결과(자율공시)(제7회차 CB)