GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED — Proxy Solicitation & Information Statement 2012

Oct 13, 2012

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2012－037

国元证券股份有限公司

关于召开2012 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第六届 董事会第十八次会议决议，决定于 2012 年 10 月31 日召开公司 2012 年第二次临 时股东大会，现将会议有关事项公告如下：

一、会议召开基本情况

1、召集人：本公司董事会。

2、会议召开的合法、合规性：本次股东大会系经公司第六届董事会第十八 次会议审议通过《关于召开公司 2012 年第二次临时股东大会的议案》，并由公 司董事会召集，召集程序符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。

• 3、会议股权登记日：2012 年 10 月 24 日（星期三）

• 4、会议召开时间：2012 年 10 月 31 日（星期三）9：30 时。

• 5、会议召开方式及表决方式：采取现场投票的方式。

• 6、会议出席对象：

(1) 截止2012年10月24日(本次会议股权登记日)下午收市时在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东

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均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股 东代理人不必是本公司股东。

• (2) 本公司董事、监事和高级管理人员。

• (3) 本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

• 7、现场会议召开地点：国元信托大厦二十三层会议室（安徽省合肥市宿州

• 路 20 号）。

二、会议审议事项

本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公 司章程的规定，已经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，审议事项合法、 完备。具体如下：

• 1、审议《关于变更部分募集资金用途的议案》；

• 2、审议《关于申请代销金融产品业务资格并增加公司经营范围的议案》；

• 3、审议《关于修改〈公司章程〉的议案》。

本次议案 1、2 属于普通议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理 人）所持表决权的 1/2 以上通过；议案 3 属于特别决议，应当由出席股东大会的 股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

上述议案的相关内容已于 2012 年 10 月 13 日披露在《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、现场会议登记方法

1、登记时间：

— — 2012年10月29日（上午9:00 11:00，下午14:00 16:00）办理登记。未在

规定时间内办理登记手续的，视为放弃出席会议资格。

• 2、登记地点：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室

• 3、拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

• (1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；

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(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自 然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；

(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股 东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份 证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授 权委托书（加盖公章）、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参 会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委 托书或者其他授权文件应当经过公证。

参加现场会议的代理投票授权委托书请见本通知附件。

四、其他

1、联系方式：

联系人：汪志刚、杨璐

联系地址：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室

邮政编码：230001

联系电话：0551-2207323

传真号码：0551-2207322

2、本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出 席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

国元证券股份有限公司董事会

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附件：

代理投票授权委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公 司2012年第二次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。

议案 序号	表决事项	赞成 （√）	反对 （Х ）	弃权 （○）
1	审议《关于变更部分募集资金用途的议案》
2	审议《关于申请代销金融产品业务资格并增加公 司经营范围的议案》
3	审议《关于修改〈公司章程〉的议案》

注：1、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”；

2、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股 “ ” 份数的表决结果应计为 弃权 。

委托人身份证或营业执照号码：

委托人股东账号： 代理人签名：	委托人持股数： 代理人身份证号码：

委托人签名（盖章）：

委托日期：2012 年 月 日

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