GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED — Audit Report / Information 2016

Apr 17, 2017

国元证券股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

2016 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法 律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，依法 做好监督工作，对公司决策程序、经营管理、财务状况及董事、 高级管理人员履行职责等方面进行了全面、认真的监督，切实维 护公司和全体股东的利益。

2016 年12 月15 日，在首次由中国上市公司协会、上海证 券交易所、深圳证券交易共同主办的“上市公司监事会最佳实践 评选活动”中，公司获得 “上市公司监事会积极进取50 强” 奖 项。

一、监事会换届工作

2016 年，公司第七届监事会届满，为顺利完成换届工作， 公司召开职工代表大会，选举产生了职工监事，并12 月19 日、 24 日，分别召开2016 年第四次临时股东会、第八届监事会第一 次会议，选举产生了本公司第八届监事会及成员，选举产生了本 公司第八届监事会主席。

二、2016 年监事会的工作情况

（一）公司监事依法出席了5 次股东大会；列席了11 次董 事会会议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督，认为董 事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，董事会 的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求， 未出现损害公司和股东利益的行为。

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（二）2016 年公司监事会历次会议情况

2016 年，公司监事会共召开9 次会议：

会议届次	召开日期	会议议案名称	决议情况	披露日期	披露索引
		《2015年度总裁工作报告》、 《2015年度监			详见披露在巨潮资讯网
第七届监事		事会工作报告》、《2015年年度报告及其摘			《 国元证券股份有限公
	2016年3月		议案均	2016年3月
会第十四次		要》、《2015年度内部控制评价报告》、《2015			司第七届监事会第十四
	26日		获通过	29日
会议		年度合规报告》、《2015年度监事薪酬及考核			次会议决议公告》,公告
		情况专项说明》			编号：2016－016
第七届监事
	2016年4月	《国元证券股份有限公司2016年第一季度报	议案
会第十五次				-	-
	25日	告》	获通过
会议
		《关于与特定对象签署附条件生效的普通股			详见披露在巨潮资讯网
第七届监事		认购协议的议案》、 《关于提请股东大会批准			《 国元证券股份有限公
	2016年7月		议案均	2016年7月
会第十六次		同意安徽国元控股（集团）有限责任公司免于			司第七届监事会第十六
	7日		获通过	8日
会议		以要约收购方式增持公司股份的议案》、 《关于			次会议决议公告》,公告
		公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》			编号：2016－041
					详见披露在巨潮资讯网
第七届监事					《 国元证券股份有限公
	2016年7月	《关于设立公司员工持股计划（修订稿）的议	议案	2016年7月
会第十七次					司第七届监事会第十七
	8日	案》	获通过	9日
会议					次会议决议公告》,公告
					编号：2016－045
					详见披露在巨潮资讯网
第七届监事					《 国元证券股份有限公
	2016年8月	《关于<公司员工持股计划（二次修订稿）>	议案	2016年8月
会第十八次					司第七届监事会第十八
	3日	的议案》	获通过	4日
会议					次会议决议公告》,公告
					编号：2016－058
					详见披露在巨潮资讯网
第七届监事					《 国元证券股份有限公
	2016年8月	《2016年上半年总裁工作报告》、《2016年半	议案均	2016年8月
会第十九次					司第七届监事会第十九
	19日	年度报告及其摘要》、《2016年中期合规报告》	获通过	23日
会议					次会议决议公告》,公告
					编号：2016－067
					详见披露在巨潮资讯网
第七届监事					《 国元证券股份有限公
	2016年10	《关于公司监事会换届选举的议案》、 《国元证	议案均	2016年10
会第二十次					司第七届监事会第二十
	月24日	券股份有限公司2016年第三季度报告》	获通过	月25日
会议					次会议决议公告》,公告
					编号：2016－089
第七届监事
会财务及内	2016年12	《公司2016年1-11月份财务状况和经营情
			-	-	-
审情况通报	月19日	况》、《2016年公司内部审计情况》
会议
第八届监事	2016年12		议案	2016年12	详见披露在巨潮资讯网
		《关于选举公司监事会主席的议案》
会第一次会	月24日		获通过	月27日	《 国元证券股份有限公

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议					司第八届监事会第一次
					会议决议公告》,公告编
					号：2016－101

（三）监事参加监事会会议情况

2016 年，公司监事参加监事会会议情况如下：

		本报告期应参	亲自出席监	委托出席监事	缺席监事
姓名	职务					投票表决情况
		加监事会次数	事会次数	会次数	会次数
朱楚恒	监事会主席	9	9	0	0	同意全部应参加表决的监事会议案
段立喜	监事	9	9	0	0	同意全部应参加表决的监事会议案
程凤琴	监事	8	8	0	0	同意全部应参加表决的监事会议案
吴福胜	监事	9	9	0	0	同意全部应参加表决的监事会议案
徐玉良	监事	9	9	0	0	同意全部应参加表决的监事会议案
王 霞	监事	1	1	0	0	同意全部应参加表决的监事会议案

三、监事会对2016 年度有关事项发表的意见

2016 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票 上市规则》以及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益 和广大中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，监督检查了 公司依法运作情况、重大决策和重大经营情况及公司的财务状 况，对报告期内的监督事项无异议，并发表如下意见：

1、第七届监事会第十四次会议审议通过了《2015 年年度报 告及其摘要》。监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关 法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年 报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，能够 从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项； 未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

2、第七届监事会第十四次会议审议通过了《2015 年度内部

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控制评价报告》。监事会认为：报告期内，公司对纳入评价范围 的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公 司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设计或运行方面的 重大缺陷，公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制评 价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

3、第七届监事会第十四次会议审议通过了《2015 年度合规 报告》。监事会发表了如下意见：公司通过持续建立、健全各项 合规管理制度，不断完善内部控制机制，提高合规管理的针对性 和有效性，各项合规管理制度和措施基本得到有效执行和落实， 在推动合规管理工作深入全面开展方面取得了较好的效果，积累 了一定的经验。公司合规管理能够贯穿决策、执行、监督、反馈 等各个环节，各项业务活动合法合规性程度逐步提高。报告期内， 公司在合规管理制度建设方面不存在重大缺陷，实际执行中也不 存在重大偏差。

• 4、第七届监事会第十七次会议审议了《关于<公司员工持股 计划（修订稿）>的议案》。公司监事会认为：《公司员工持股计 划（修订稿）》的相关内容符合《公司法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》和《关于上市公司实施员工持股试点的指导意见》 等有关法律、法规及规范性文件的规定，决策程序合法、有效， 修订后的员工持股计划更有利于促进公司的发展及充分维护公 司及股东的权益，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司 制定的《公司员工持股计划（修订稿）》。

• 5、第七届监事会第十八次会议审议了《关于<公司员工持股 计划（二次修订稿）>的议案》。公司监事会认为：《公司员工持

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股计划（二次修订稿）》的相关内容符合《公司法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》和《关于上市公司实施员工持股试点的指 导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，决策程序合法、 有效，修订后的员工持股计划更有利于促进公司的发展及充分维 护公司及股东的权益，不存在损害公司及股东利益的情形，同意 公司制定的《公司员工持股计划（二次修订稿）》。

6、第七届监事会第十九次会议审议通过了《2016 年半年度 报告及其摘要》。监事会认为，公司2016 年半年度报告的编制和 审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的 各项规定；半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易 所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司该半 年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与半年度报告编制 和审议的人员有违反保密规定的行为。

7、第七届监事会第十九次会议审议通过了《2016 年中期合 规报告》。监事会认为， 2016 年上半年，公司合规管理情况良 好，主要经营管理活动及员工执业行为规范开展，未发生合规风 险事件。

8、监事会召开的财务及内审情况通报会听取了《公司2016 年1-11 月份财务状况和经营情况》和《公司2016 年内审工作开 展情况》的汇报。会议认为，《公司2016 年1-11 月份财务状况 和经营情况》全面真实的反映了公司的财务信息，会议要求公司 加强业务的市场开拓能力，提高资产和资金的使用效率，切实提 高资金收益水平；进一步控制非经营性费用支出，加大业务提升 能力方面的投入。会议认为，稽核部作为公司内部控制监督检查

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部门之一，能够认真履行稽核监督、评价等职能，在揭示公司管 理、执行等环节面临的风险，完善内部控制、提升管理水平等方 面发挥了重要作用。会议要求稽核部要认真完成内部制度的修订 完善、内部控制评价和合规有效性评估等相关工作。

国元证券股份有限公司监事会 二〇一七年四月十七日

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