GUOSHENG SECURITIES Inc. — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Jan 12, 2018

证券代码： 002670 证券简称：国盛金控 公告编号： 2018-002

国盛金融控股集团股份有限公司

关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会届次：2018 年第一次临时股东大会。

• 2、股东大会召集人：公司董事会。

• 《关于提请召开公司 2018 年第一次临时股东大会的议案》已经公司于 2018

年 1 月 12 日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过。

• 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会的召集、召开符合《公司

• 法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开日期、时间

现场会议召开时间：2018 年 1 月 31 日下午 15:00。

网络投票时间：2018 年 1 月 30 日—2018 年 1 月 31 日，其中，通过深圳证 券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2018 年 1 月 31 日上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具 体时间为：2018 年 1 月 30 日下午 15:00—2018 年 1 月 31 日下午 15:00。

5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。

（1）现场表决：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网 络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使 表决权，股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2018 年 1 月 23 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

7、出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的股东。于股权登记日下午收市时在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席本 次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人 不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）见证律师及公司邀请的其他人员。

• 8、现场会议召开地点：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 101 层 二、会议审议事项

• 1、审议《关于修改<公司章程>的议案》；

• 2、审议《关于制定<投资管理制度>的议案》；

• 3、审议《关于授权子公司使用自有资金进行证券投资的议案》。

上述议案 1 为特别决议案，须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通

过。

上述议案内容详见公司于 2018 年 1 月 13 日刊登在巨潮资讯网的《第三届董 事会第十二次会议决议公告》及相关文件、2017 年 11 月 29 日刊登在巨潮资讯 网的《第三届董事会第十次会议决议公告》、《关于授权子公司使用自有资金进 行证券投资的公告》。

三、提案编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有议案	√
非累积投票提案
1.00	《关于修改<公司章程>的议案》	√
2.00	《关于制定<投资管理制度>的议案》	√
3.00	《关于授权子公司使用自有资金进行证券投资 的议案》	√

四、会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东登记

法人股东的法定代表人须持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

代表人证明书及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还需持有授权委 托书（附件 2）和代理人身份证。

（2）自然人股东登记

自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会

议的，还需持有授权委托书（附件 2）、代理人身份证。

（3）其他事项

异地股东可采用信函或传真方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为

准）。传真登记请于发送传真后电话确认。

• 2、登记时间：2018 年 1 月 24 日至 26 日 9:00—17:00。

• 3、登记地点：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 101 层。

• 4、会议联系方式

联系人：方胜玲

电话/传真：0755-88259805

电子邮箱：zqb@guoshengjinkong.com

• 5、本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为

http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1《参加网 络投票的具体操作流程》。

六、备查文件

• 《国盛金融控股集团股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议》。

特此通知

国盛金融控股集团股份有限公司董事会

二〇一八年一月十二日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3

附件 1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、投票代码：362670

• 2、投票简称：国盛投票

• 3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

• 二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2018 年 1 月 31 日的交易时间，即 9:30-11:30、13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 1 月 30 日 15：00，结束时间

• 为 2018 年 1 月 31 日 15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互 联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4

附件 2

国盛金融控股集团股份有限公司

2018 年第一次临时股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位（本人）出席国盛金融控股集团股份 有限公司于 2018 年 1 月 31 日召开的 2018 年第一次临时股东大会，代表本人按 本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。 本单位（本人）对本次临时股东大会议案的表决意见如下：

提案 编码	提案名称	备注（该列打勾的 栏目可以投票）	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所有议 案	√
非累积投票提案
1.00	《关于修改<公司章程>的议案》	√
2.00	《关于制定<投资管理制度>的议案》	√
3.00	《关于授权子公司使用自有资金进 行证券投资的议案》	√

注：1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”栏内相应地

方打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。否则，受托人有权自行 对该事项进行投票。

• 2、若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，受托人可行使酌情裁量

• 权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。

• 3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

• 4、单位委托须经法定代表人签字，并加盖单位公章；自然人委托须经本人

• 签字。

委托人账户名称： 委托人持股性质及数量： 股

委托人证件号码： 委托人签字（盖章）：

受托人（签名）： 受托人证件号码：

委托日期：二〇一八年 月 日 授权有效期限：

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

5