GUOSHENG SECURITIES Inc. — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Aug 31, 2016

证券代码： 002670 证券简称：国盛金控 公告编号： 2016-049

广东国盛金控集团股份有限公司

关于召开 2016 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会届次：2016 年第二次临时股东大会。

• 2、股东大会召集人：公司董事会。

• 《关于提请召开公司 2016 年第二次临时股东大会的议案》已经公司于 2016

• 年 8 月 31 日召开的第二届董事会第二十三会议审议通过。

• 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会的召集、召开符合《公司

• 法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。

• 4、会议召开日期、时间

现场会议召开时间：2016 年 9 月 19 日下午 15:00。

网络投票时间：2016 年 9 月 18 日—2016 年 9 月 19 日，其中，通过深圳证 — 券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016 年 9 月 19 日上午 9:30 — 11:30，下午 13:00 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间 为：2016 年 9 月 18 日下午 15:00—2016 年 9 月 19 日下午 15:00。

• 5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。

• （1）现场表决：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；

• （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网 络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使 表决权，股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重

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复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。截至 2016 年 9 月 12 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全 体股东，均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参 加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

7、现场会议召开地点：广东省佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13 号公 司会议室。

二、会议议程

（一）审议《关于符合向合格投资者公开发行公司债券及向合格投资者非公 开发行公司债券条件的议案》

（二）逐项审议《关于以公开方式向合格投资者发行公司债券的议案》

1、发行债券的数量

2、发行方式

3、债券期限

4、募集资金的用途

5、票面金额和发行价格

6、债券利率

7、还本付息方式

• 8、回售或赎回条款

• 9、偿债保障措施

• 10、债券的上市安排

• 11、承销方式

• 12、决议的有效期

• （三）逐项审议《关于以非公开方式向合格投资者发行公司债券的议案》

• 1、发行债券的数量

• 2、发行方式

• 3、债券期限

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• 4、募集资金的用途

• 5、票面金额和发行价格

• 6、债券利率

• 7、还本付息方式

• 8、回售或赎回条款

• 9、偿债保障措施

• 10、转让交易场所

11、承销方式

• 12、决议的有效期

（四）审议《关于授权董事会办理本次公开发行公司债券及本次非公开发行 公司债券相关事项的议案》

上述议案（二）、（三）为逐项表决议案，所有议案将对中小投资者（指除 公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东 以外的其他股东）的表决进行单独计票并公开披露。

上述所有议案已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，有关内容详 见 2016 年 9 月 1 日刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》和《上 海证券报》上的有关公告。

三、会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东登记

法人股东的法定代表人须持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定 代表人证明书及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还需持有授权委 托书（附件 2）和代理人身份证。

（2）自然人股东登记

自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会 议的，还需持有授权委托书（附件 2）、代理人身份证。

（3）其他事项

异地股东可采用信函或传真方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为

准）。传真登记请于发送传真后电话确认。

— 2、登记时间：2016 年 9 月 13 日至 9 月 18 日 8:00 17:00。

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• 3、登记地点：广东省佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13 号。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系

统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜详见附件

• 1《参加网络投票的具体操作流程》。

五、其他事项

• 1、本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。

• 2、会议联系人：方胜玲

• 3、联系地址：佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13 号 邮政编码：528306

• 4、电话/传真：0757-26680089

六、备查文件

第二届董事会第二十三次会议决议。

特此通知

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

二〇一六年八月三十一日

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附件 1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、投票代码：362670

• 2、投票简称：国盛投票

3、议案设置及意见表决

（1） 议案设置

股东大会议案对应“议案编码”一览表

议案序号	议案名称	议案编码
总议案	所有议案	100
议案1	《关于符合向合格投资者公开发行公司债券及向合格 投资者非公开发行公司债券条件的议案》	1.00
议案2	《关于以公开方式向合格投资者发行公司债券的议案》	2.00
议案2.1	发行债券的数量	2.01
议案2.2	发行方式	2.02
议案2.3	债券期限	2.03
议案2.4	募集资金的用途	2.04
议案2.5	票面金额和发行价格	2.05
议案2.6	债券利率	2.06
议案2.7	还本付息方式	2.07
议案2.8	回售或赎回条款	2.08
议案2.9	偿债保障措施	2.09
议案2.10	债券的上市安排	2.10
议案2.11	承销方式	2.11
议案2.12	决议的有效期	2.12
议案3	《关于以非公开方式向合格投资者发行公司债券的议 案》	3.00
议案3.1	发行债券的数量	3.01
议案3.2	发行方式	3.02
议案3.3	债券期限	3.03
议案3.4	募集资金的用途	3.04
议案3.5	票面金额和发行价格	3.05
议案3.6	债券利率	3.06
议案3.7	还本付息方式	3.07
议案3.8	回售或赎回条款	3.08
议案3.9	偿债保障措施	3.09
议案3.10	转让交易场所	3.10

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议案3.11	承销方式	3.11
议案3.12	决议的有效期	3.12
议案4	《关于授权董事会办理本次公开发行公司债券及本次 非公开发行公司债券相关事项的议案》	4.00

（2）填报表决意见

对于上述议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

（3）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议 案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案 投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2016 年 9 月 19 日的交易时间，即上午 9:30-11:30、下午

13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三、 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2016 年9 月18 日下午15:00，结束 时间为2016 年9 月19 日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录 互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

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附件2

广东国盛金控集团股份有限公司

2016 年第二次临时股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位（本人）出席广东国盛金控集团股份 有限公司于 2016 年 9 月 19 日召开的 2016 年第二次临时股东大会，代表本人按 本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本单位（本人）对本次临时股东大会议案的表决意见如下：

序号	议案名称	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
1	《关于符合向合格投资者公开发行公司债券及向合 格投资者非公开发行公司债券条件的议案》
2	《关于以公开方式向合格投资者发行公司债券的议案》
2.1	发行债券的数量
2.2	发行方式
2.3	债券期限
2.4	募集资金的用途
2.5	票面金额和发行价格
2.6	债券利率
2.7	还本付息方式
2.8	回售或赎回条款
2.9	偿债保障措施
2.10	债券的上市安排
2.11	承销方式
2.12	决议的有效期
3	《关于以非公开方式向合格投资者发行公司债券的议案》
3.1	发行债券的数量
3.2	发行方式
3.3	债券期限
3.4	募集资金的用途
3.5	票面金额和发行价格
3.6	债券利率
3.7	还本付息方式
3.8	回售或赎回条款
3.9	偿债保障措施
3.10	转让交易场所
3.11	承销方式
3.12	决议的有效期

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《关于授权董事会办理本次公开发行公司债券及本 4 次非公开发行公司债券相关事项的议案》

注： 1、委托人对受托人的指示，以在相应表决意见栏内打“√”为准，对

同一审议事项不得有两项或多项指示。否则，受托人有权自行对该事项进行投票。

• 2、若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，受托人可行使酌情裁量

权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。

• 3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

• 4、单位委托须经法定代表人签字，并加盖单位公章；自然人委托须经本人

签字。

委托人股东账户： 委托人持股数量： 股

委托人证件号码： 委托人签字（盖章）：

受托人（签名）： 受托人证件号码：

委托日期：二〇一六年 月 日

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