GUOSHENG SECURITIES Inc. — Board/Management Information 2021

Jun 8, 2021

证券代码： 002670 证券简称：国盛金控 公告编号： 2021-024

国盛金融控股集团股份有限公司

关于独立董事任职到期及补选独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）现任独立董事徐强国先生于 2015 年 7 月 2 日起任职公司独立董事，将于 2021 年 7 月 1 日到期，根据《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，独立董事在一家上市公司连 任时间不得超过六年，徐强国先生任职到期后不再担任公司独立董事及董事会下 设各专门委员会相关职务。

徐强国先生在担任公司独立董事期间，勤勉尽责、独立公正，在完善公司治 理结构、促进公司规范运作等方面发挥了积极作用，公司董事会对徐强国先生在 任职期间所做出的贡献表示衷心感谢！

鉴于徐强国先生任职到期后，公司董事会独立董事人数将少于董事会人数的 三分之一。为保证公司董事会工作的正常进行，经公司股东张家港财智投资中心 （有限合伙）、深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）、北京凤凰财鑫股权投 资中心（有限合伙）、北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）提名，公司第四 届董事会第十五次会议审议通过《关于独立董事任职到期及补选独立董事的议 案》，同意补选郑旭先生作为公司第四届董事会独立董事，任期自公司股东大会 审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。同时，董事会同意郑旭先生在 正式出任公司独立董事后，接任徐强国先生原在董事会相关专门委员会的委员职 务。

该议案尚需提交公司股东大会审议，且郑旭先生的任职资格尚需提交深圳证 券交易所审核。

特此公告

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国盛金融控股集团股份有限公司董事会 二〇二一年六月八日

附件：独立董事候选人郑旭先生简历

郑旭先生，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中国 注册会计师，已取得独立董事资格证书。现任四川华衡会计师事务所有限公司主 任会计师、成都爰为贝思科技有限公司董事长、川财证券有限责任公司独立董事。

郑旭先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、 其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》第一百 四十六条规定的情形，不存在最近 3 年内受到中国证监会行政处罚、最近 3 年内 受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批评、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见、被中国证监会 在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执 行人名单的情形。

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