GUOSHENG SECURITIES Inc. — Board/Management Information 2021

Apr 23, 2021

国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年度董事会工作报告

2020 年度公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》以及《董 事会议事规则》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，切实维 护公司利益，勤勉履职，科学决策，保证了公司稳定发展。现将 2020 年度董事 会工作报告如下：

一、 2020 年度公司工作回顾

2020 年，对公司来说是极不平凡的一年。首先，新冠肺炎疫情在全球范围 迅速蔓延，对国际国内经济造成较大冲击，给公司经营发展带来诸多难题和挑战； 其次，公司下属子公司国盛证券、国盛期货于 7 月 17 日被中国证监会接管，公 司前景及稳定性备受关注；再次，公司主体和债项评级被下调，公司面临债券偿 付压力。

面对前所未有的困难与挑战，公司管理层在董事会的坚强领导下，以“稳定 经营、防范风险”为首要任务，根据实际情况及时在经营方针、业务结构、业务 规模等方面进行了调整，夯实主营业务，积极配合接管及监管工作，有效化解债 券到期偿付违约风险，保障了公司整体运营稳定。

截至期末本集团总资产 313.19 亿元，归属于上市公司股东的所有者权益 112.95 亿元，资产负债率 63.93%，公司资产规模保持稳定增长，整体资产负债 率保持在合理水平，本报告期实现营业总收入约 22.06 亿元、同比增长 32.12%， 但受业务发展产生的成本费用增加、计提减值准备增加和证券自营业务收益下降 等因素的综合影响，实现归属于上市公司股东的净利润约-3.66 亿元、同比下降 573.14%。报告期本集团主要工作和经营情况总结如下：

（一）夯实主营业务，严防风险稳定经营

1. 证券多项业务实现突破，整体发展稳定

2020 年末，国盛证券总资产 269.66 亿元、净资产 96.24 亿元。全年实现营 业净收入 19.04 亿元，同比增长 2.42%，净利润 0.64 亿元，同比下降 79.39%。 国盛证券 2020 年度营业收入、净利润、总资产、净资产指标分别排名行业第 59

1

位、第 89 位、第 62 位和第 58 位。

经纪业务条线抓住市场机遇，以金融产品销售为核心的财富管理能力快速提 升，收入结构多元化、客户机构化的特点初步显现，高净值客户数量迅速增加， 向财富管理转型取得阶段性突破。2020 年，公司股基交易日均金额达 76.31 亿元， 同比增长 66.87%。平均股基市场份额为 4.2084‰，同比增长 3.53%，累计经纪 业务托管资产总值较年初增长 30.62%，创公司历史新高。

国盛证券继续保持证券研究领域的领先优势，2020 年累计席位佣金收入 5.07 亿元（交易所统计口径），月均佣金分仓收入超 4000 万元，同比增长 86.93%。 证券研究业务延续高速发展势头，对外名片“含金量”显著提升。

投资银行业务债券承销净收入 0.96 亿元，成功发行债券共 30 只，主承销债 券数量同比翻倍，总承销规模 150.08 亿元，同比增长 35.63%。2020 年度，公司 申报定增项目三单、精选层小 IPO 项目一单，项目申报数量实现飞跃；2020 年 保荐业务净收入 787.55 万元，较 2019 年实现零的突破。

权益类自营业务的规模有所收缩，全年证券自营业务总收入（包括投资收益 及公允价值变动损益）共计 2.40 亿元。

2. 放缓投资节奏，强化投后管理

2020 年，受外部经济形势及接管事项的影响，募资难度加剧，公司以防范 风险为首要宗旨，放缓投资节奏，工作重点一是搭建境内投资平台、储备优质项 目为未来发展奠定基础，二是强化投后管理，实现部分项目投资收益。

子公司弘大嘉豪于 2020 年 3 月完成母基金弘大智合的产品备案。同月，弘 大智合作为有限合伙人入伙嘉兴力鼎桢富股权投资合伙企业（有限合伙），拟在 高端制造、新能源、大健康、消费升级等领域开展投资。

2020 年，公司根据项目的变化和经营需求适时完成了比库科技、北京信链、 微贷网等项目的退出。国盛互联网投资有限合伙（公司下属企业国盛互联网投资 管理有限公司担任普通合伙人 ） 投资的陆金所于 2020 年 10 月 30 日在美国纽交 所正式挂牌上市。

3. 优化金融科技业务模式，聚焦重点项目

2020 年，公司收缩金融科技业务规模，优化业务模式，聚焦集团信息化及 国盛通 APP、国盛证券研究所 APP、大数据开发等重点项目的研发与建设，持 续提升产品质量，确保产品上线后的稳定运行。

2

（二）积极配合监管部门，做好接管期内各项工作

公司全面配合中国证监会对下属子公司国盛证券、国盛期货的接管安排，维 护正常经营稳定，最大限度保护中小股东利益，全面排查风险，依法履行信息披 露义务，及时回应投资者、债权人以及社会各界的关切。被接管后，国盛证券经 营保持稳定，各项业务资质均未受影响。公司与国盛证券及其下属子公司正常开 展日常沟通工作，包括但不限于交易事项、财务管理、信息披露、人事管理、公 益活动等。公司始终与监管部门保持高度一致，共同维护公司稳定发展，争取早 日解除接管状态，使公司回归正常发展轨道。

（三）公司积极面对债券集中偿付压力，有效化解公司偿付风险

2020 年，受接管事项影响，评级机构将公司主体和债项评级从 AA+下调至 AA-，债券受托管理人将公司债券列入风险类债券。在各方的审慎关注和负面展 望下，公司面临“16 国盛金”、“16 国盛控”、“17 国盛金”三只公司债券共计 28.68 亿的集中偿付压力。

公司积极与债权人、受托管理人逐一反复协商沟通，结合公司实际资金情况， 寻求切实可行的偿付方案。在各方不懈努力下，公司完成了“16 国盛金”债券的 本息兑付、“16 国盛控”债券的付息以及“17 国盛金”债券的付息和回售支付日调 整工作，妥善化解了公司 2020 年度债券偿付风险，确保了公司稳定发展。

二、 2020 年度公司董事会工作回顾

（一）董事会运行情况

2020 年，公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》审慎行使权力，勤勉 尽职，全年共召开 12 次董事会会议，共审议 36 个议案，会议的召集和召开程序 符合相关法律、法规的规定。

（二）董事会人员变化

2020 年 4 月，公司第二次临时股东大会选举并产生了第四届董事会、监事 会。2020 年 10 月，公司职工监事变更为刘晓辉女士。2020 年 12 月，公司第三 次临时股东大会审议通过解聘赵岑女士董事职务。目前公司董事会的人数及人员 构成符合有关法律、法规的规范治理的相关要求。

（三）董事会各专门委员会履职情况

公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会 四个专门委员会。2020 年，各委员会严格依据《公司法》《公司章程》等规章制

3

度及各专门委员会工作细则规范运作，就相关事项进行研究、讨论，提出意见和 建议，为董事会科学决策提供参考和监督作用。

（四）独立董事履职情况

2020 年，公司三位独立董事根据《公司章程》《董事会议事规则》《独立董 事工作制度》等法律法规要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会 议，认真审议董事会议案，对相关事项发表事前认可意见和独立意见。各位独立 董事充分发挥自身专业优势，积极关注和参与公司发展，充分发挥了独立董事作 用，为董事会科学决策提供了有力保障。

三、 2021 年度工作展望

2021 年，面对错综复杂的外部市场环境，公司将继续贯彻“稳定经营、防 控风险”的经营方针，力争做到“稳中有进”，以“稳”为基础和前提，以“进” 为目标和方向，稳健经营，严防风险，优化业务结构，推进降本增效，确保公司 健康可持续性发展。公司将继续贯彻以“证券为核心、投资为纽带、科技为支撑” 的战略指引，夯实主营业务根基，提高经营水平。同时，公司将一如既往支持和 配合接管工作，努力保障公司经营稳定，最大程度维护公司及股东利益。

2021 年，公司董事会将继续按照监管部门的有关要求，坚持合规经营的底 线，不断完善公司治理体系，认真做好信息披露工作；加强投资者关系管理，促 进公司与投资者之间长期、稳定的良好互动关系；强化全员合规意识与风险责任 意识，提升公司的规范运作水平；持续扎实做好董事会日常工作，科学高效决策 重大事项，从全体股东利益出发，严格落实股东大会各项决议，推动公司经营管 理工作稳步有序开展。

2021 年是中国共产党建党 100 周年，也是国家“十四五”规划的开局之年， 公司将不忘金融报国之初心，带领全体员工继续拼搏奋进、稳中求进，更加扎实 地推进各项重点工作，依法合规经营上市公司，以服务实体经济为己任，积极履 行企业社会责任，努力将公司建设成为“专业、创新、开放”具有核心竞争力的 综合性金融服务平台！

国盛金融控股集团股份有限公司董事会

二〇二一年四月二十三日

4