Guosen Securities Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jul 29, 2021

股票简称：国信证券 证券代码： 002736 编号： 2021-049

国信证券股份有限公司

关于向国信证券（香港）金融控股有限公司增资的 进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议审 议，同意以自有资金对全资子公司国信证券（香港）金融控股有限公司（以下简 称“国信香港”）增加注册资本金不超过港币 10 亿元，资金分期注入，首期增资 款为港币 6 亿元，后续增资资金授权公司经营管理层确定注资进度及每期注资金 额。

2018 年 12 月 13 日， 2018 年第三次临时股东大会审议通过《关于公司非公开 发行 A 股股票方案的议案》，将前述向国信香港增资事项调整为非公开发行 A 股股 票的募集资金投资项目。

2019 年 11 月 4 日，中国证监会证券基金机构监管部出具《关于国信证券股份 有限公司向国信证券（香港）金融控股有限公司增资有关意见的复函》（机构部 函 [2019]2622 号），对公司向国信香港增资不超过 10 亿港元无异议。

2020 年 12 月 30 日，公司以非公开发行 A 股股票募集资金向国信香港划付首期 增资款港币 6 亿元，国信香港注册资本由港币 16.3 亿元增至港币 22.3 亿元。前述 事项详见公司分别于 2018 年 10 月 30 日、 2018 年 12 月 14 日、 2020 年 12 月 31 日在 深交所网站（ http://www.szse.cn ）和指定媒体刊登的公告信息。

2021 年 7 月 20 日，公司取得深圳市发展和改革委员会（以下简称“深圳市发 改委”）出具的《境外投资项目备案通知书》（深发改境外备 [2021]0347 号），深 圳市发改委对公司向国信香港增资 4 亿港元扩建经纪业务平台项目予以备案。 2021 年 7 月 28 日，公司以非公开发行 A 股股票募集资金向国信香港划付增资款港

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币 4 亿元。同日，国信香港在香港公司注册处完成注册资本变更手续，注册资本 由港币 22.3 亿元增至港币 26.3 亿元。

• 目前，公司已按中国证监会证券基金机构监管部复函及非公开发行 A 股股票

• 募集资金投资计划完成向国信香港增资事项。

特此公告。

国信证券股份有限公司董事会 2021 年 7 月 30 日

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