Guomai Technologies, Inc — Governance Information 2008

Jul 19, 2008

国脉科技内控制度 内幕信息知情人报备制度

国脉科技股份有限公司

内幕信息知情人员报备制度

国脉科技内控制度 内幕信息知情人报备制度

第一条 为进一步完善国脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）的治理 结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕 信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》 和《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的规定，制定本制度。

第二条 本制度所知内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的 市场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中包括但不限于：

• （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

• （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

• （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响；

• （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

• （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

• （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

• （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；

• （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者 控制公司的情况发生较大变化；

• （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

• （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无

效；

• （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人 员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施，或公司的董事、监事、高级管理人员的行 为可能依法承担重大损害赔偿责任；

• （十二）公司分配股利或者增资的计划；

• （十三）公司股权结构的重大变化；

• （十四）公司债务担保的重大变更；

• （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分 之三十；

  • （十六）其他。

国脉科技内控制度 内幕信息知情人报备制度

第三条 本制度所指的需要报备的内幕信息知情人员包括：

（一）公司的董事、监事、高级管理人员；

（二）控股股东、实际控制人；

（三）各部门、分公司、控股子公司负责人及由于所任公司职务可以获取公 司有关内幕信息的人员。

第四条 公司向内幕信息知情人员提供非公开信息，应严格遵循公司《信息 披露管理制度》有关保密措施的规定。

第五条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供未公 开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义 务。

第六条 公司向大股东、实际控制人提供未公开信息，经董事会审议通过， 并形成决议。同时公司应在五个工作日内向中国证监会福建监管局报送有关信息 的知情人员名单及相关情况。

第七条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关联方 董事应回避表决。

对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事 会应予以拒绝。

第八条 公司下列人员有权按照法律、法规及公司规章的有关规定审批提供 未公开信息的事项：

（一）董事会秘书；

（二）其他经董事会书面授权人。

提交未公开信息申请应遵循如下程序：

主管职能部门形成书面文件，并附内幕信息知情人名单， 报送董事会秘书 审批；主管职能部门报送接受信息人；证券法律部将内幕信息知情人名单抄报公 司董事并按照相关要求向中国证监会福建监管局备案。

第九条 公司应将提供的相关信息同时报送深圳证券交易所，属于有可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，经深圳证券交易所核准， 还应及时予以披露。

第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告传递、编制、审核、

国脉科技内控制度 内幕信息知情人报备制度

审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间， 并于内幕信息公开披露后五个工作日内，向中国证监会福建监管局备案。

第十一条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司董 事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依 据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。

第十二条 本制度自董事会审议通过之日起施行。

第十三条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、 《公司章程》、《公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳 证券交易所上市公司公平信息披露指引》等有关规定执行。

第十四条 本制度的解释权归属公司董事会。

附件：国脉科技股份限公司内幕信息知情人名单

上市公司内幕信息知情人名单

公司简称：国脉科技 公司代码：002093

报备时间： 年 月 日

序号	内幕信息种类	内幕信息流转环节	信息知情人姓名	信息知情人所属部门、职务	知悉内幕信息时间	信息公开披露情况

备注

• 1：填写内幕信息的种类，如年度报告、重大投资项目、订立重要合同、发生重大损失等。 2：填写内幕信息流转环节，如报告、传递、编制、审核、披露等。