Guomai Technologies, Inc — Board/Management Information 2016

Dec 28, 2016

证券代码：002093 证券简称：国脉科技 公告编号：2016—057

国脉科技股份有限公司

第六届监事会第七次会议决议公告

公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

国脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第七次会议通知于 2016 年 12 月 22 日以书面、电子邮件等形式通知全体监事，会议于 2016 年 12 月 28 日上午 9:30 在公司会议室以现场方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人，会议由监事会主席周强先生主持。会议的召集、召开程序符合《公司法》、 《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。经与会监事认真审议，

一、以 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权审议通过《关于国脉科技股份有限公 司 <2016 年限制性股票激励计划（草案） > 及其摘要的议案》 , 该议案需提交股东 大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

监事会经讨论审议，通过了《国脉科技股份有限公司 2016 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称“股权激励计划”）及其摘要，认为：本次股权激励计 划内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、 法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展,不存 在损害公司及全体股东利益的情形。本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、以 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权审议通过《关于国脉科技股份有限公司 <2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案》 , 该议案需提交股东大 会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

经审核，监事会认为：公司《2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司 2016 年限制性股票激 励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体 系，建立股东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享与约束机制。

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三、以 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权审议通过《关于核实 < 公司 2016 年限制 性股票激励计划激励对象名单 > 的议案》。

经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：

• 1、列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民

• 共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

• 2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法管理办法》第八条规定，

• 且不存在不得成为激励对象的下列情形：

  • （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形；

• （7）公司有足够证据证明被授予人在任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、

• 泄露公司经营和技术秘密的行为，给公司造成损失的。

3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办 法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计 划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其 作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

公司将通过公司网站公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监 事会将在充分听取公示意见后，将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露激励 对象核查说明。

特此公告。

国脉科技股份有限公司监事会 2016 年 12 月 28 日

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