Guomai Technologies, Inc — Audit Report / Information 2013

Apr 25, 2014

广发证券股份有限公司

关于国脉科技股份有限公司

2013 年度内部控制规则落实自查表的核查意见

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为国脉 科技股份有限公司（以下简称“国脉科技”或“公司”）2010 年非公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上 市公司保荐工作指引》等有关规定，依据国脉科技的实际情况，核查了公司内部 控制制度的制定和运行情况，对公司填报的《公司内部控制规则落实自查表》的 内容进行了核查，具体情况如下：

一、内部控制规则落实情况

国脉科技结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深 圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对内部审计和审计委员会运作、信息 披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部 控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制和其他重要事项进行了自查， 并根据自查结果编制了《公司内部控制规则落实自查表》。

二、核查手段

保荐机构查阅了公司 2013 年股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委 员会的会议资料，查阅了公司章程、三会议事规则、各项业务和管理规章制度及 其他相关内部控制制度，查看了公司审计委员会和内部审计部门的工作底稿、报 告及其他相关资料，访谈了公司部分董事、监事、高级管理人员及相关人员，对 国脉科技编制的《公司内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

三、核查意见

经核查，保荐机构认为：国脉科技的法人治理结构较为健全，现有内部控制

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制度建设和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等相关法律法规的要求；国脉科技编制的《公司内部控制规则落实自查表》如实 反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

保荐代表人： 张立军 赵怡

保荐机构：广发证券股份有限公司

2014 年4 月25 日

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