Guobang Pharma Ltd. — Management Reports 2022

Apr 15, 2022

国邦医药集团股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年度,国邦医药集团股份有限公司(以下简称"公司")监事会按照 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")和《国邦医药集团股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及《国邦医药集团股份有限公司监 事会议事规则》(以下简称"《监事会议事规则》")的有关规定,遵守诚信原则, 认真履行和独立行使了监督职责,积极开展工作,对公司依法运作情况和公司 董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督,有效维护了股东、公司、员工 的权益和利益。现将监事会 2021 年度的主要工作情况汇报如下:

一、2021 年度监事会工作情况

2021 年度,公司监事会共召开了 4 次会议,审议通过 18 项议案,监事会会 议情况如下:

序号	会议届次	召开日期	审议事项
1	第一届监事会第四次会议	年月日2021222	年度监事会工作报告2020
			年度财务决算报告2020
			关于公司年度日常关联交易实施情况及2020
			预计年度日常关联交易的议案2021
			关于确认公司董事、高级管理人员薪酬的议案
			关于确认公司审计报告的议案2018-2020
			关于确认公司内部控制自我评价报告的议案
2	第一届监事会第五次会议	年月日2021728	关于确认公司年半年度财务报告的议案2021
			关于公司开立募集资金专户并授权签订募集资
			金账户三方监管协议的议案
3	第一届监事会第六次会议	年月日2021813	关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已
			支付发行费用自筹资金的议案
			关于使用募集资金向募投项目实施主体提供借
			款实施募投项目的议案
			关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金
			并以募集资金等额置换的议案
			关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
			的议案
			关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案
			关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议
			案
4	第一届监事会	年月日20211018	关于公司年第三季度报告的议案2021

第七次会议	关于年三季度利润分配方案的议案2021
	关于部分募投项目延期的议案
	关于增加募投项目实施主体及募集资金专户的
	议案

二、监事会就有关事项发表的意见

(一)公司依法经营情况

2021 年,公司监事会成员积极出席股东大会并列席董事会会议,依法监督 公司重大决策实施。监事会认为:公司已建立了较完善的内部控制制度,重大 决策程序合法有效,公司董事和经营管理层恪尽职守、勤勉努力,未发现公司 董事、高管执行公司职务时有违反法律、法规或损害公司利益的行为。

(二)财务报告的真实性

报告期内,监事会认真履行检查公司财务状况的职责。通过核查,监事会 认为,公司财务会计制度建全,结构合理,管理规范,财务状况良好。公司 2021 年年度财务报告已经由立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,其所出 具的标准无保留意见的审计报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和 经营成果。

(三)公司募集资金存放与使用情况

监事会审阅了公司《国邦医药集团股份有限公司 2021 年度募集资金存放与 使用情况专项报告》,对公司募集资金的存放和使用情况进行了审慎检查。监事 会认为:公司严格按照中国证监会、上海证券交易所关于募集资金管理相关规 则、《国邦医药集团股份有限公司募集资金管理制度》的规定和要求对募集资金 进行存放和使用,相关事项依法披露,不存在募集资金使用不当及损害公司和 股东利益的情形。

(四)内部控制制度情况

报告期内,监事会对公司内部控制体系的建设和运行情况进行了审核,认 为公司结合自身经营需要,建立了较为完善的内部控制体系,并在重大风险控 制等方面发挥了应有的控制与防范作用,保证了公司各项经营行为的有序开展; 公司内部控制组织机构完善,内部控制重点活动执行及监督有效,不存在重大 内部控制缺陷。

(五)公司对外担保情况

2021 年度,公司为全资子公司提供担保,除此之外不存在任何对外担保事 项。该事项履行了必要的审议和披露程序,交易公允,没有损害公司和中小股 东的利益,不存在违规对外担保情形。

(六)公司信息披露事务管理制度情况

公司已按照相关法律法规制定了《国邦医药集团股份有限公司信息披露管 理制度》,报告期内公司严格遵守公平信息披露原则,信息披露真实、准确、完 整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。实际运作中未违反相关规定,公 司信息披露管理制度能得到有效执行,切实保障了投资者特别是中小投资者的 合法权益。

(七)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规建立了《国邦医药集 团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》,从制度上明确了内幕信息及内 幕信息知情人范围,并按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工 作,能够真实、准确、及时、完整地记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、 编制、审核、披露等环节内幕信息知情人名单,并按规定报送,有效防止内幕 信息的泄露,保证信息披露的公平。本报告期内,公司未发生内幕信息泄露的 情况,未发生公司董事、监事、高级管理人员利用内幕信息违规买卖公司股票 情况。

(八)股东大会决议的执行情况

监事会成员积极列席公司董事会会议和出席股东大会会议,对公司董事会 提交股东大会审议的各项报告和提案内容,监事会没有任何异议。公司监事会 对股东大会的决议执行情况进行了监督,认为公司董事会能够认真履行股东大 会的有关决议。

三、2022 年监事会工作计划

监事会在 2022 年,将继续依据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》 的有关规定履行职责,对董事会决议、股东大会决议执行情况进行监督,持续 加强监督董事严格执行现金分红政策和股东回报规划,监督公司规范、有效使 用募集资金。监事会将谨遵诚信原则,以维护和保障公司及股东特别是中小股 东的利益不受侵害为己任,勤勉履行监督职责。

国邦医药集团股份有限公司

监事会

2022 年 4 月 15 日