Guobang Pharma Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 30, 2021

国邦医药集团股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

• 委托理财受托方:中国银行股份有限公司新昌支行(以下简称:中国银 行)、上海浦东发展银行股份有限公司绍兴嵊州支行(以下简称:浦发 银行);
• 本次委托理财金额:中国银行结构性存款分别为人民币 19,900 万元、人 民币 20,100 万元,浦发银行结构性存款 10,000 万元;
• 委托理财产品名称:中国银行挂钩型结构性存款 CSDVY202106753(机 构客户)、中国银行挂钩型结构性存款 CSDVY202106752(机构客户)、 浦发银行利多多公司稳利 21JG5517 期(8 月特供 B 款)人民币对公结 构性存款;
• 产品期限:中国银行结构性存款期限分别为 93 天、92 天,浦发银行结 构性存款期限 1 个月零 7 天;
• 履行的审议程序:国邦医药集团股份有限公司(以下简称"公司"或"国邦 医药")第一届董事会第十次会议和第一届监事会第六次会议审议通过 了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司 及子公司使用不超过人民币 12 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理, 用于购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限不超过 12 个月的保 本型理财产品,在决议有效期限内可滚动使用。

一、本次委托理财概况

(一)投资目的

在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提情况下,为提高公司 募集资金使用效率,合理利用闲置的募集资金,增加公司收益,为公司和股东谋 取较好的投资回报。

(二)资金来源

1、资金来源:公司暂时闲置的募集资金

2、募集资金基本情况:

经中国证券监督管理委员会《关于核准国邦医药集团股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可〔2021〕2353 号)核准,公司首次公开发行人民币 普通股(A 股)83,823,500 股,发行价格为人民币 32.57 元/股,募集资金总额为 人民币 2,730,131,395.00 元,扣除不含增值税发行费用人民币 85,403,348.45 元后, 募集资金净额为人民币 2,644,728,046.55 元。上述募集资金已于 2021 年 7 月 28 日到账,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对募集资金到位情况进行了审验, 并出具了《验资报告》(信会师报字[2021]第 ZF10803 号)。募集资金到账后,公 司对募集资金采取了专户存储制度,开立了募集资金专项账户,募集资金全部存 放于募集资金专项账户内。

受托机构	产品类型	产品名称	金额(万元)	收益类型	预计年化收益率	产品期限	收益起算日	到期日	是否构成关联关系
中国银行	银行理财产品	挂钩型结构性存款CSDVY202106753(机构客户)	19,900	保本浮动收益型	1.20%/3.56%	天93	年20218月日30	年202112月日01	否
中国银行	银行理财产品	挂钩型结构性存款CSDVY202106752(机构客户)	20,100	保本浮动收益型	1.21%/3.55%	天92	年20218月日30	年202111月日30	否
浦发银行	银行理财产品	利多多公司稳利期(8月21JG5517特供款)人民币B对公结构性存款	10,000	保本浮动收益型	1.4%/3.3%/3.5%	个月1零7天	年20219月日01	年202110月日08	否

(三)本次理财产品的基本情况

(四)公司对委托理财相关风险的内部控制

1、公司将严格遵守审慎投资原则,筛选投资对象,选择安全性高、流动性 好、有保本约定的投资品种;公司将根据市场情况及时分析和跟踪理财产品投向、 项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取 相应措施,控制投资风险。

2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。公司内审部门负责对产品进行审计、监督。公司证券部负 责按照相关要求及时披露购买理财产品的具体情况。

3、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定 办理相关现金管理业务,规范使用募集资金。

二、本次委托理财的具体情况

(一)本次现金管理产品基本情况

1、2021 年 8 月 27 日,本公司与中国银行办理人民币 19,900 万元结构性存 款业务,期限为 93 天,具体如下:

单位:万元

发行银行	中国银行股份有限公司
产品类型	保本保最低收益型
产品名称	挂钩型结构性存款CSDVY202106753(机构客户)
金额	19,900
预计年化收益率	1.20%/3.56%
产品期限	93天
收益类型	保本浮动收益型
起息日	2021年08月30日
到期日	2021年12月01日

产品收益说明

(1)收益率按照如下公式确定:如果在观察时点,挂钩指标【大于观察水平】,扣除产品费用(如有)后,产品获得保底收益率【1.2000%】(年率);如果在观察时点,挂钩指标【小于或等于观察水平】,扣除产品费用(如有)后,产品获得最高收益率【3.5600%】(年率)。(2)挂钩指标为彭博"【BFIXEURUSD】"版面公布的【欧元兑美元即期汇率】中间价,四舍五入至小数点后【四位】。如果某日彭博BFIX页面上没有相关数据,中国银行将以公正态度和理性商业方式来确定。(3)基准值为基准日北京时间14:00彭博"【BFIXEURUSD】"版面公布的【欧元兑美元汇率】中间价,四舍五入至小数点后【四位】。如果某日彭博BFIX页面上没有相关数据,中国银行将以公正态度和理性商业方式来确定。(4)观察水平:基准值【+0.0280】(5)基准日为【2021】年【8】月【30】日。(6)观察期/观察时点为【2021】年【11】月【26】日北京时间14:00。(7)产品收益计算基础为ACT365。

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2、2021 年 8 月 27 日,本公司与中国银行办理人民币 20,100 万元结构性存

款业务,期限为 92 天,具体如下:

单位:万元

发行银行	中国银行股份有限公司
产品类型	保本保最低收益型
产品名称	挂钩型结构性存款CSDVY202106752(机构客户)
金额	20,100
预计年化收益率	1.21%/3.55%
产品期限	92天
收益类型	保本浮动收益型
起息日	2021年08月30日
到期日	2021年11月30日

产品收益说明

(1)收益率按照如下公式确定:如果在观察时点,挂钩指标【小于观察水平】,扣除产品费用(如有)后,产品获得保底收益率【1.2100%】(年率);如果在观察时点,挂钩指标【大于或等于观察水平】,扣除产品费用(如有)后,产品获得最高收益率【3.5500%】(年率)。(2)挂钩指标为彭博"【BFIXEURUSD】"版面公布的【欧元兑美元即期汇率】中间价,四舍五入至小数点后【四位】。如果某日彭博BFIX页面上没有相关数据,中国银行将以公正态度和理性商业方式来确定。(3)基准值为基准日北京时间14:00彭博"【BFIXEURUSD】"版面公布的【欧元兑美元汇率】中间价,四舍五入至小数点后【四位】。如果某日彭博BFIX页面上没有相关数据,中国银行将以公正态度和理性商业方式来确定。(4)观察水平:基准值【-0.0235】(5)基准日为【2021】年【8】月【30】日。(6)观察期/观察时点为【2021】年【11】月【24】日北京时间14:00。(7)产品收益计算基础为ACT365。

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3、2021 年 8 月 27 日,本公司与浦发银行办理人民币 10,000 万元结构性存 款业务,期限为 1 个月零 7 天,具体如下:

单位:万元

发行银行	上海浦东发展银行股份有限公司
产品类型	保本浮动收益型
产品名称	利多多公司稳利21JG5517期(8月特供B款)人民币对公结构性存款
金额	10,000
预计年化收益率	1.4%/3.3%/3.5%
产品期限	1个月零7天
收益类型	保本浮动收益型
起息日	2021年09月01日
到期日	2021年10月08日

产品收益说明

本产品保底利率1.40%,浮动利率为0%或1.90%或2.10%。期初价格:2021年月日彭博页面"EUR CURNCY BFIX"0902公布的北京时间点的欧元兑美元即期价格。10观察价格:产品观察日彭博页面"EURBFIX"公布的CURNCY北京时间点的欧元兑美元即期价格。14如观察价格小于"期初价格×96.70%",浮动利率为0%(年化);观察价格大于等于"期初价格×96.70%"且小于"期初价格×101.68%",浮动利率为1.90%(年化);观察价格大于等于"期初价格×101.68%",浮动利率为2.10%(年化)。上述汇率价格均取小数点后位。如果届时约定的参照页面不4能给出本产品所需的价格水平,浦发银行本着公平、公正、公允的原则,选择市场认可的合理价格水平进行计算。

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(二)使用募集资金委托理财的说明

本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理,符合安全性高、流动性好、单 项产品投资期限不超过 12 个月的使用条件要求。公司不存在变相改变募集资金 用途的情况,本次使用募集资金进行现金管理不影响募投项目的正常进行,不存 在损害股东利益的情况。

三、本次委托理财受托方的情况

本次委托理财受托方为中国银行、浦发银行,均为已上市金融机构。上述银 行与本公司、本公司控股股东、实际控制人及其一致行动人之间均不存在关联关 系。

四、对公司的影响

(一)公司最近一年又一期的主要财务情况如下:

单位:万元

	年月日/2020年月202012311-12	年月日/2021年月20216301-6
项目	(经审计)	(未经审计)
资产总额	550,857.48	543,347.26
负债总额	223,442.69	178,129.27
净资产	327,473.28	365,242.37
经营活动产生的现金流量净额	76,770.48	21,055.16

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形,公司本次使用暂 时闲置募集资金购买委托理财金额 50,000 万元,占公司最近一期期末货币资金 的比例为 59.08%。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影 响募集资金正常使用,并有效控制风险的前提下实施,不影响公司募投项目的正 常运转。通过进行适度的低风险投资理财,可以提高募集资金使用效率,进一步 增加公司收益,符合全体股东的利益。

(二)根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》规定,公司现 金管理本金计入资产负债表中货币资金、交易性金融资产,利息收益计入利润表 中财务费用或投资收益项目。具体以年度审计结果为准。

五、投资风险提示

公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主 体能够提供保本承诺的委托理财品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排 除相关投资可能受到市场波动的影响,存在无法获得预期收益的风险。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于 2021 年 8 月 13 日召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第六 次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》, 同意公司及子公司使用不超过人民币 12 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理, 用于购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限不超过 12 个月的保本型理财 产品,在决议有效期限内可滚动使用。公司独立董事、监事会对该议案均发表了 明确的同意意见,保荐机构对本事项出具了核查意见。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 14 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和公司指定信息披露媒 体披露的《国邦医药关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公 告编号:2021-005)。

七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

单位:万元

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回本金金额
1	银行理财产品	50,000	-	-	50,000
	合计50,000-			-	50,000
	最近12个月内单日最高投入金额	50,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)				15.27
最近12个月现金管理累积收益/最近一年净利润(%)				-
目前已使用的现金管理额度				50,000
尚未使用的现金管理额度				70,000
总现金管理额度					120,000

特此公告。

国邦医药集团股份有限公司董事会

2021 年 8 月 31 日