Guoanda Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Apr 23, 2023

证券代码：300902 证券简称：国安达 公告编号：2023-045

国安达股份有限公司

关于续聘公司 2023 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国安达股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 20 日召开了第四 届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于续聘 公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度的审计机构，本事项尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。 现将有关情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的情况说明

天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券从业资格的专业审计机 构，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，在为公司2022年度提 供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成 了公司委托的相关工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

为保持审计工作的连续性和稳定性，更好地为公司发展服务，公司董事会同 意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年， 自公司2022年年度股东大会审议通过之日起生效。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

1、基本信息
事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立时间	2011年7月18日	企业类型	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号
首席合伙人	胡少先	上年末合伙人数量	225人
上年末从业人员类	注册会计师		2,064人

别及数量	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师	780人
2022 年（经审计~~）~~ ~~业~~务收入	收入总额	38.63亿元
	审计业务收入	35.41亿元
	证券业务收入	21.15亿元
2022 年上市公司 （含A、B 股）审计 情况	客户家数	612家
	审计收费总额	6.32亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和 供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁 和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、 仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、 体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、 渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等。
	本公司同行业上市公司审计客户家数		458

2、投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业 保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关 规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁人）	被诉（被仲裁人）	诉讼（仲裁）事件	诉讼（仲裁）金额	诉讼（仲裁）结果
投资者	亚太药业、天健、 安信证券	年度报告	部分案件在诉前调 解阶段，未统计	二审已判决判例 天健无需承担连 带赔偿责任。天健 投保的职业保险 足以覆盖赔偿金 额
投资者	罗顿发展、天健	年度报告	未统计	案件尚未判决，天 健投保的职业保 险足以覆盖赔偿 金额

投资者	东海证券、华仪电 气、天健	年度报告	未统计	案件尚未判决，天 健投保的职业保 险足以覆盖赔偿 金额
伯朗特机器人 股份有限公司	天健、天健广东分 所	年度报告	未统计	案件尚未判决，天 健投保的职业保 险足以覆盖赔偿 金额

3、诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 1 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措施 31 人次、自律监管措施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到 刑事处罚，共涉及 39 人。

（二）项目信息

1、基本信息

项目组成员	姓名	何时成为注 册会计师	何时开始 从事上市 公司审计	何时开始 在本所执 业	何时开始 为本公司 提供审计 服务	近三年签署或复 核上市公司审计 报告情况
项目合伙人	陈祖珍	1996年	2008年	2013年	2017年	2020年签署新华 都等2019年度审 计报告。 2021年签署新华 都、好利来等 2020年度审计报 告。 2022年签署新华 都等2021年度审 计报告。
签字注册会 计师	陈祖珍	1996年	2008年	2013年	2017年
	王冰冰	2014年	2014年	2021年	2021年
质量控制复 核人	陈瑛瑛	2008年	2006年	2006年	2020年	2020-2022年，签 署安科瑞、宏昌 科技等审计报告

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为 受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管 理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情

况。具体情况详见下表：

序号	姓名	处理处罚日期	处理处罚类型	实施单位	事由及处理处罚情况
1	陈祖珍	2023-1-12	行政监管措施	厦门证监局	对在新华都2021年报审 计中部分审计程序不到 位出具警示函

3、独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、项目拟签字注册会计师、 项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司及子公司的具体审计要 求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。 三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能 力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了核查，一致认为其具备为公司服 务的资质要求，可以满足公司年度审计工作的要求。董事会审计委员会同意续聘 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并将该事项提 交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和发表的独立意见

事前认可意见：经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关 业务执业资格，在为公司提供审计服务过程中，勤勉尽责，坚持独立审计准则， 认真地履行双方合同中所规定的责任和义务，不会损害全体股东的合法权益。我 们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并 同意将该事项提交公司第四届董事会第十二次会议审议。

独立意见：经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务 执业资格，在为公司提供审计服务过程中，勤勉尽责，坚持独立审计准则，认真 地履行双方合同中所规定的责任和义务，不会损害全体股东的合法权益。同意续 聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并同意将该 事项提交公司 2022 年年度股东大会审议。

（三）董事会意见

董事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司以前年度审计工作

中能够勤勉尽责、诚实守信，认真履行其审计职责，按照注册会计师执业准则和 道德规范，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见，董事会同意 续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并提交公 司 2022 年年度股东大会审议。

（四）监事会意见

监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度审计 机构，在开展公司各项审计工作过程中，能够勤勉尽责、诚实守信，认真履行其 审计职责，按照注册会计师执业准则和道德规范，客观评价公司财务状况和经营 成果，独立发表审计意见。监事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度审计机构。

四、备查文件

• （一）经出席董事签字确认的《国安达股份有限公司第四届董事会第十二次

• 会议决议》；

• （二）经出席监事签字确认的《国安达股份有限公司第四届监事会第十次会

• 议决议》；

• （三）独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见； （四）独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见。 特此公告。

国安达股份有限公司董事会 2023 年 4 月 24 日