GUO TAI EPOINT SOFTWARE CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2025

Jan 21, 2025

证券代码：688232 证券简称：新点软件 公告编号：2025-007

国泰新点软件股份有限公司 股东询价转让计划书

张家港华慧企业管理服务部（有限合伙）、张家港亿瑞企业咨询服务部（有 限合伙）、张家港保税区百胜企业管理企业（有限合伙）保证向国泰新点软件股 份有限公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司董事会及全体董事保证公告内容与出让方提供的信息一致。

重要内容提示：

• 拟参与国泰新点软件股份有限公司（以下简称 “公司”）首发前股东 询价转让（以下简称“本次询价转让”）股东为张家港华慧企业管理服 务部（有限合伙）（以下简称“华慧企业”）、张家港亿瑞企业咨询服 务部（有限合伙）（以下简称“亿瑞咨询”）、张家港保税区百胜企业 管理企业（有限合伙）（以下简称“百胜企业”）（上述3 家股东以下 合称“出让方”）；

• 出让方拟转让股份的总数为5,379,784 股，占公司总股本的比例为 1.63%；

• 本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过 二级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份，在受让6 个月内不 得转让；

• 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投 资者。

一、拟参与转让的股东情况

• （一）出让方的名称、持股数量、持股比例

1

出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）组织实施本次 询价转让。截至2025 年1 月10 日出让方所持首发前股份的数量、占总股本比例 情况如下：

序号	股东名称	持股数量（股）	持股占总股本比例
1	华慧企业	20,657,835	6.26%
2	亿瑞咨询	20,067,548	6.08%
3	百胜企业	19,674,021	5.96%

注：上表中“持股占总股本比例”与实际数不符，主要系四舍五入所致。

• （二）关于出让方是否为公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、

• 董事、监事及高级管理人员

本次询价转让的出让方均非公司的控股股东、实际控制人、董事、监事及高 级管理人员。公司董事通过出让方间接持有公司的股份不参与本次询价转让。2 名监事、3 名高级管理人员通过出让方间接持有公司的股份参与本次询价转让， 未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。

华慧企业、亿瑞咨询、百胜企业持有公司股份比例均超过5%。

（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形、不 违反相关规则及其作出的承诺的声明

出让方声明，出让方拟转让股份已经解除限售，权属清晰。

出让方不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》 规定的不得减持股份情形。出让方启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4 号——询价转让和配售》第 六条规定的窗口期。出让方不适用《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》第七条、第八条规定的情形。 出让方未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。

（四）出让方关于有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务的承诺 出让方承诺有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务。

二、本次询价转让计划的主要内容

（一）本次询价转让的基本情况

2

本次询价转让股份的数量为5,379,784 股，占总股本的比例为1.63%，转让 原因均为自身资金需求。

序号	拟转让股东名称	拟转让股份数量（股）	占总股本比例	占所持股份比例	转让原因
1	华慧企业	1,654,594	0.50%	8.01%	自身资金需求
2	亿瑞咨询	1,906,701	0.58%	9.50%	自身资金需求
3	百胜企业	1,818,489	0.55%	9.24%	自身资金需求

注：上表中“占总股本比例”“占所持股份比例”与实际数不符，主要系四舍五入所致。

（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式

股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让 的价格下限。根据相关规则，本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之 日（即2025 年1 月21 日，含当日）前20 个交易日股票交易均价的70%。

本次询价认购的报价结束后，中信证券将对有效认购进行累计统计，依次按 照“价格优先、认购数量优先、收到《认购报价表》时间优先”的原则确定转让 价格。

具体方式为：

1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转 让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次 序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累

计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按 照《认购报价表》送达时间由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优 先配售。

当全部有效认购的股份总数等于或首次超过5,379,784 股时，累计有效认购 的最低认购价格即为本次询价转让价格。

2、如果询价对象累计有效认购股份总数少于5,379,784 股，全部有效认购 中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。

（三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中信证券

联系部门：中信证券股票资本市场部

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项目专用邮箱：project_xdrj2025@citics.com

联系及咨询电话：010-6083 3471

（四）参与转让的投资者条件

本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者 等，包括：

1、符合《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》关 于科创板首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或者上海证券交易所 规定的其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理公司、期货 公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人 等专业机构投资者；

2、除前款规定的专业机构投资者外，已经在中国证券投资基金业协会完成 登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国 证券投资基金业协会完成备案）。

三、上市公司是否存在经营风险、控制权变更及其他重大事项

（一）公司不存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第八章第二节规 定的应当披露的经营风险；

（二）本次询价转让不存在可能导致公司控制权变更的情形；

（三）不存在其他应披露而未披露的重大事项。

四、相关风险提示

（一）转让计划实施存在因出让方在《中信证券股份有限公司关于国泰新点 软件股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》披 露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。

（二）本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风 险。

五、上网公告附件

（一）《中信证券股份有限公司关于国泰新点软件股份有限公司股东向特定 机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》。

特此公告。

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国泰新点软件股份有限公司董事会 2025 年1 月22 日

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