Guizhou Redstar Developing Co.,Ltd. — Management Reports 2020

Apr 28, 2020

股票代码：600367 股票简称：红星发展 编号：临2020-009

贵州红星发展股份有限公司 第七届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

贵州红星发展股份有限公司（下称公司）第七届监事会第十六次会议通知于 2020 年4 月17 日发出，会议资料通过电子邮件方式发出。会议于2020 年4 月 27 日以通讯方式召开，应出席监事3 名，实际出席3 名，由公司监事会主席程 永波召集并主持。

会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况

会议经审议、表决形成如下决议：

（一）审议通过《公司监事会2019 年度工作报告》的议案，本议案需提请 公司2019 年年度股东大会审议。

会议认为：公司监事会在2019 年继续履行监督检查职能，重点关注公司定 期报告、会计政策变更、重大事项进展、重大项目建设、信息披露、公司治理等 事项，不定期跟踪公司生产经营情况和财务状况，对公司董事会、经营层决策流 程和进展情况进行跟踪管理，在监督过程中发现问题及时沟通，并监督落实整改 情况，有效保护了公司和股东利益。监事会成员按时参加中国上市公司协会、贵 州监管局组织的业务培训，不断强化自身专业知识学习和履职能力。

同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

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（二）审议通过《公司2019 年年度报告全文和摘要》的议案，对公司董事 会编制的公司2019 年年度报告全文和摘要发表审核意见如下：

1、公司2019 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、中国证监会 和上海证券交易所及《公司章程》等规定，内容全面，所披露的信息真实、准确、 完整地反映了公司2019 年度的经营情况和财务状况。

• 2、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）独立、认真开展审计工作，对公

• 司2019 年年度报告出具了恰当的审计意见。

3、在监事会发表本意见前，未发现参与公司2019 年年度报告编制和审议的 人员有违反保密规定的行为。

同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

（三）审议通过《公司2019 年度财务决算报告》的议案，发表意见如下： 公司根据2019 年生产经营、内外部环境、财务管理和结算等综合情况编制 了《公司2019 年度财务决算报告》，客观、准确反映了公司2019 年经营发展和 财务状况。

同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

（四）审议通过《公司2019 年度利润分配预案》的议案，发表意见如下：

会议认为：2019 年度，公司克服原材料供应不足及品质不稳定、同行业竞 争冲击、下游市场需求不稳定等诸多不利因素，深入贯彻落实“创新是动力，质 量是生命，安全是底线，环保是竞争力”的发展理念，根据既定的发展战略和经 营目标，聚焦主业，合理安排生产经营，不断进行产业结构调整优化和升级，强 化生产成本控制和质量管理，确保了公司生产经营有序开展。公司结合2019 年 度经营目标完成情况、2020 年客观市场环境以及后期发展规划和资金使用需求， 拟定了2019 年度现金分红预案，体现了理性发展和尊重投资者的理念。

公司监事会将监督公司2019 年度利润分配方案的最终审议和实施情况。 同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

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（五）审议通过《公司预计2020 年度日常关联交易及总金额》的议案，发 表意见如下：

公司根据2020 年生产经营总体计划安排，参考同类产品、服务市场价格， 与相关方进行了充分、公平协商，确定了公司2020 年度日常关联交易具体事项 及金额。

2020 年，公司监事会将加大公司日常关联交易合同签订、合同执行情况的 监督检查，跟踪落实好交易款项支付情况，对未预计的关联交易定价及决策程序、 信息披露等工作进行重点关注，保证公司及股东合法权益，防止发生重大违约风 险。

同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

（六）审议通过《矿石价格确认书》（2020 年度）的议案，发表意见如下：

公司监事会经审核后认为：公司与镇宁县红蝶实业有限责任公司签署的《矿 石价格确认书》（2020 年度）是经过双方充分沟通的，矿石采购价格公允，有利 于公司生产经营稳定，公司与关联方长期合作，未发生对公司产生重大不利影响 的情形。

公司监事会将跟踪重晶石供应和价格执行情况。

同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

（七）审议通过《确定公司监事2019 年度报酬》的议案，本议案需提请公 司2019 年年度股东大会审议。

根据中国证监会和《公司章程》的相关规定，公司监事会对公司监事2019 年度报酬情况进行了核实：公司两名股东代表监事未在公司领取报酬，公司一名 职工代表监事在公司领取报酬，其2019 年度报酬是根据其工作岗位、工作完成 情况结合公司薪酬管理规定综合确定的，具体金额在公司2019 年年度报告中进 行了披露。

职工代表监事回避表决。

同意2 票，反对0 票，弃权0 票。

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（八）审议通过《公司2019 年度内部控制评价报告》的议案，发表意见如 下：

公司监事会认真审阅了董事会根据内部控制规范实施体系要求编制的《公司 2019 年度内部控制评价报告》，并查阅了公司内部控制相关文件，结合公司日常 管理情况，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度，能够在实际生产经营 过程中得到较好执行，公司在2019 年度狠抓招投标、项目建设和评价管理、资 金风险管理、人力资源管理、成本与费用控制管理、NC 系统、市场销售、技术 创新等工作，精细化管理水平得到提升。《公司2019 年度内部控制评价报告》真 实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公司内部控制运作良好， 审计机构对公司内部控制工作出具了客观审计意见。

2020 年度，公司监事会将继续监督内部控制工作的开展情况。 同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

• （九）审议通过《公司2019 年度履行社会责任报告》的议案。 同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

• （十）审议通过《公司计提减值准备》的议案，发表意见如下：

公司监事会对公司2019 年度计提减值准备进行了核实，查询了相关资料并 与公司年报审计注册会计师、公司管理层进行了充分沟通，认为：公司本次计提 减值准备基于各项资产的实际情况确认，遵照《企业会计准则》和公司会计政策 相关规定执行，表决程序符合有关法律、法规的规定，同意公司2019 年度计提 资产减值准备。

同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

• （十一）审议通过《公司会计政策变更》的议案，发表意见如下；

本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关通知的规定进行的合理变 更，履行了必要的审议程序，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重 大影响，能够为投资者提供更可靠、更准确的会计信息和公司财务状况，符合《企 业会计准则》和有关政策的规定，不存在损害公司和全体股东合法权益的情形。

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公司监事会同意公司本次会计政策变更。

同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

（十二）审议《回购注销部分限制性股票》的议案，发表意见如下：

公司回购注销未达股权激励计划规定的第一个解除限售期的业绩考核目标 以及部分不再符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的剩余限制性股 票，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《贵 州红星发展股份有限公司2018 年限制性股票激励计划》（草案）的相关规定， 本次限制性股票回购数量、回购价格调整的程序符合相关的规定，不存在损害公 司股东利益的情况，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

我们同意本次回购注销部分限制性股票事项。

同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

（十三）对公司内幕信息知情人登记管理制度的实施情况发表意见如下：

报告期内，公司严格按照《内幕信息管理制度》的有关要求，针对定期报告、 利润分配等重大事宜，严格执行内幕信息保密制度，及时对内幕信息知情人进行 登记并向上海证券交易所报备，未出现内幕消息泄露和内幕交易事件。经核查， 公司监事会未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息相关主体利用 内幕信息或通过他人买卖公司股票的行为，较好地维护了中小股东的合法权益。

同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

（十四）对公司董事、高级管理人员2019 年度履行职务情况发表意见如下：

2019 年，公司监事会对董事和高级管理人员履行职责情况进行了跟踪和监 督，公司董事和高级管理人员能够围绕公司生产经营重点工作，强化工作“三重 一大”决策流程，坚持“创新是动力，质量是生命，安全是底线，环保是竞争力” 的发展理念，不断提升公司精细化管理水平。报告期内，公司监事会未发现公司 董事、高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规和《公司章程》的行为，未 发现利用自身职权损害公司和股东利益的行为。

同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

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（十五）对公司2019 年度依法运作情况发表意见如下：

报告期内，公司监事通过参加公司股东大会、列席董事会和对公司进行督导 检查、开展年度现场审计等方式，对公司规范治理、日常合规管理情况进行了监 督和检查，认为：公司在日常工作中严格遵守国家法律、法规，公司内部控制制 度逐步完善，重大事项决策程序符合相关规定，公司董事及高级管理人员能勤勉 尽责，公司未发生控股股东及其关联方非经营性占用公司资金行为。

2019 年度，公司股东大会、董事会的召集、召开程序符合相关法律法规的 规定，各项决策程序和决议内容合法有效。

同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

• （十六）审议通过《公司2020 年第一季度报告》的议案。

公司监事会对董事会编制的公司2020 年第一季度报告发表如下审核意见：

公司董事会根据中国证监会、上海证券交易所和企业会计准则等相关规定编 制了公司2020 年第一季度报告，报告对公司2020 年1-3 月的财务报表和相关重 大事项进行了披露，就主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因进行 了说明，客观反映了公司经营情况。

在发表本审核意见前，未发现公司参与2020 年第一季度报告编制和审议的 人员有违反保密规定的行为。

同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

贵州红星发展股份有限公司

监事会 2020 年4 月29 日

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