GUI ZHOU TYRE CO., LTD. — Audit Report / Information 2017

Apr 14, 2017

贵州轮胎股份有限公司独立董事

关于公司2016 年度相关事项的专项说明及独立意见

一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明及独立意见

作为贵州轮胎股份有限公司独立董事，根据中国证监会《关于规范上市公司 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号） 及中国证监会、中国银行业监督管理委员会联合发布的《关于规范上市公司对外 担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）的有关规定，我们对2016 年度控股股 东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了必要的核查，发表意见 如下：

经核查，报告期内，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；公 司及控股子公司未签署对外担保协议，无违规担保行为，报告期末无对外担保余 额。

我们认为，公司与关联方资金往来及对外担保行为的实际状况符合证监发 [2003]56 号和证监发[2005]120 号文件的规定。

二、关于公司2016 年度内部控制评价报告的独立意见

作为贵州轮胎股份有限公司独立董事，根据《企业内部控制基本规范》、中 国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21 号——年度内部控制评 价报告的一般规定》（［2014］1 号公告）、深圳证券交易所《上市公司内部控制 指引》等法规的有关规定，我们认真审阅了《公司2016 年度内部控制评价报告》， 发表意见如下：

报告期内，公司进一步完善了内部控制制度，各项内控制度和措施符合国家 有关法律、法规和监管部门的相关要求，内控体系能够适应公司经营管理和发展 的需要，对编制真实、公允的财务报表提供了合理的保证。

公司内部控制重点活动按各项内控制度的规定进行，公司对控股子公司、分 公司、关联交易、对外担保、重大投资以及信息披露等重大方面实施的内控措施 严格、充分、有效，保证了公司生产经营活动的正常有序进行。

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《公司2016 年度内部控制评价报告》的编制形式和内容符合上述法律、法 规、规范性文件的规定，真实、准确的反映了公司内部控制的现状。

三、关于公司2016 年度利润分配预案的独立意见

作为贵州轮胎股份有限公司独立董事，根据中国证监会《关于进一步落实上 市公司现金分红有关事项的通知》（证监发［2012］37 号）、《上市公司监管指引 第3 号—上市公司现金分红》（证监会公告［2013］43 号）以及《深圳证券交易 所主板上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，我们就提交公司第六届董事 会第三十三次会议审议的《公司2016 年度利润分配预案》发表意见如下：

鉴于目前原材料价格较2016 年平均采购价格上升，且公司经营性现金流较 为紧张，而公司又处于异地搬迁升级改造的关键时期，后续资金投入量依然很大， 因此公司计划2016 年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。我 们认为，该利润分配预案是根据公司的实际情况提出的，符合上述法规、规范性 文件和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和中小投资者利益的情况，我 们同意将该预案提交公司2016 年度股东大会审议。

四、关于公司2017 年度日常关联交易的独立意见

作为贵州轮胎股份有限公司独立董事，我们根据公司董事会、管理层及相关 人员的汇报，认真审阅了2017 年度公司与贵州前进橡胶内胎公司签订的《内胎 垫带供应协议》、《胶料供应协议》，与贵州前进物流有限公司签订的《货物运输 和搬运协议》，与贵州前进轮胎实业开发有限公司签订的《废旧轮胎收购协议》、 《货物运输协议》、《客运服务协议》，与贵州轮胎厂签订的《后勤服务协议》及 有关资料，基于独立判断的立场，发表意见如下：

我们认为上述单位为公司提供生产经营所需的配套产品和服务，各关联交易 事项遵循了诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则，不存在损害公司和股东利益 的情况。

五、关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017 年度审计机 构及支付报酬的独立意见

作为贵州轮胎股份有限公司独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，基于独

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立判断的立场，我们就提交公司第六届董事会第三十三次会议审议的《关于续聘 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构及支付报酬的议案》 发表意见如下：

众华会计师事务所（特殊普通合伙）2016年连续第五年为公司提供审计服务， 表现出了良好的职业操守和执业水平。为保证审计工作的连续性，我们同意续聘 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构，审计费用100万 元，其为本公司服务过程中发生的差旅费由本公司承担。同意将该议案提交公司 2016年度股东大会审议。

独立董事：巫志声、龙 哲 覃桂生、毕 焱

二O 一七年四月十五日

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