Guhan Pharmaceutical Group Co., Ltd. — Governance Information 2002

Apr 15, 2002

董事会决议公告之附件六 监事会议事规则

清华紫光古汉生物制药股份有限公司 监事会议事规则

• 第一条 为规范清华紫光古汉生物制药股份有限公司监事会的运作，根据《公司法》、 《清华紫光古汉生物制药股份有限公司章程》及国家有关法律、法规的规 定，特制定本规则。

• 第二条 担任和兼任监事的任职资格应符合《公司法》、《公司章程》和国家有关法 律及法规的规定。

• 第三条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于 监事人数的三分之一。

• 第四条 公司监事应由至少一名具有会计专业知识的人员担任。

• 第五条 监事每届任期三年，监事连选可以连任。股东担任的监事由股东大会选举 或更换。股东大会决议由出席股东大会的股东所持表决权的二分之一以上 通过时，方能产生或更换股东方监事。职工担任的监事由公司职工民主选 举产生或更换，公司职工民主选举监事可通过职工代表大会进行。职工代 表大会决议由出席职工代表大会的职工的二分之一以上通过时，方能产生 或更换职工担任的监事。

• 第六条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书面委托其 他监事代为出席。

代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会 会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或 职工代表大会应当予以撤换。

• 第七条 监事在任期届满前提出辞职的，遵从公司章程的有关规定。

• 第八条 监事会由三名监事组成，设监事会召集人一名。监事会召集人由监事会选 举产生。

• 第九条 监事会召集人主持监事会的工作并对监事会的工作全面负责；负责召集并 主持监事会会议；代表监事会向股东大会作工作报告。 监事会召集人不能履行职权时，可指定一名监事代行其职权。

• 第十条 监事会行使下列职权：

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董事会决议公告之附件六 监事会议事规则

• （一）检查公司财务，检查公司年度及中期财务报告，并对会计师出具的审计报 告进行审阅；审阅公司月份、季度财务报表；可深入公司业务部门及被投 资企业了解财务状况；可要求公司高级管理人员对公司财务异常状况作出 进一步的详细说明。

• （二）监事列席公司董事会会议，听取董事会议事情况并可了解、咨询及发表独 立意见；监督董事会依照国家有关法律、法规、《公司章程》以及《董事 会议事规则》审议有关事项并按法定程序作出决议；对于董事会审议事项 的程序和决议持有异议时，可于事后由监事会形成书面意见送达董事会。

• （三）监事对公司董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法 规及公司章程的行为进行监督；当发现有损害公司利益行为时，应向监事 会报告，并由监事会书面通知有关违规人员，要求其予以纠正，必要时， 监事会可以书面形式向股东大会或国家有关主管机关报告。

• （四）年度股东大会，监事会可以提出临时提案；提案的内容、方式和程序等应 符合《上市公司股东大会规范意见》及国家法律、法规的规定。

• （五）监事会提议召开临时股东大会时，应提前三十个工作日以书面形式向董事 会提出会议议题和内容完整的提案，并保证提案内容符合法律、法规和《公 司章程》的规定；监督董事会在收到上述书面提议后在十五日内发出召开 临时股东大会的通知。

• 第十一条 监事会行使职权时，必要时可聘请律师事务所、会计师事务所等专业性 机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

• 第十二条 监事会每年至少召开一次会议，会议通知应于会议召开十日前书面送达 全体监事。必要时，经监事会召集人或二分之一以上监事提议可召开临 时会议，会议通知至少应提前一个工作日通知全体监事。

• 第十三条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点、议题以及通知 的日期。

• 第十四条 监事会的议事方式为会议方式；特殊情况下可以采取传真方式，但应将 议事过程做成记录并由所有出席会议的监事签字。

• 第十五条 监事会会议仅在二名以上的监事出席时方可举行。

• 第十六条 监事会作出决议须经全体监事的三分之二以上举手表决通过。

• 第十七条 监事会会议应有会议记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上

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董事会决议公告之附件六 监事会议事规则

签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。 监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。监事会会议记录的保 管期限为二十年。

第十八条 监事会会议决议应当按照《深圳证券交易所》的相关规定进行报告和公 告。

第十九条 监事除依法律、法规的规定或经股东大会同意外，不得泄漏公司秘密； 对尚未公开的信息，负有保密的义务。

第二十条 监事应当遵守国家有关法律、法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉 的义务，维护公司利益。监事执行公司职务时违反法律、法规或公司章 程规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。

第二十一条 本规则在公司股东大会通过后生效。

第二十二条 本规则由公司监事会负责解释和修订。

清华紫光古汉生物制药股份有限公司

监 事 会

二零零二年四月十三日

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