Guhan Pharmaceutical Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Mar 29, 2021

证券代码：000590 证券简称：启迪药业 公告编号：2021-009

启迪药业集团股份公司

董事会关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相 关公告格式规定，将本公司2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证监会《关于核准启迪古汉集团股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2017]87 号）文件的核准，公司获准非公开发行不超过 1,614 万 股新股。本次实际发行人民币普通股（A 股）16,140,000 股，发行价格为人民币 17.76 元/股，募集资金总额为人民币 286,646,400.00 元，扣除发行费用后的募集 资金净额为人民币 278,696,400.00 元。

2017 年 5 月 2 日，保荐机构在扣除承销费用和保荐费用后将余额人民币 279,846,400.00 元（含未支付的律师费、审计及验资费）汇入公司账户，上述募 集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年 5 月 3 日出具天职业字[2017]12468 号《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

截至2020 年12 月31 日，本公司累计使用募集资金人民币144,161,100.92 元，（含置换金额30,456,400.00 元），其中：2017 年度使用13,163,914.11 元，2018 年度使用21,917,339.21 元，2019 年度使用46,943,788.67 元，2020 年度使用31,679,658.93 元，均投入募集资金项目。

截至2020 年12 月31 日，本公司累计使用募集资金人民币144,161,100.92

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元，募集资金专户余额为人民币152,685,013.80 元与截止2020 年12 月31 日剩 余实际募集资金净额人民币134,535,299.08 元的差异为人民币18,149,714.72 元，系募集资金累计利息收入、理财产品收益等扣除银行手续费支出后的净额。 二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监 管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主 板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了《公司募集资金管理 办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集 资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了 规定。该《管理办法》经公司第七届董事会第四次会议和2016年度第一次临时股 东大会审议通过。

根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户， 本公司分别在华融湘江银行股份有限公司衡阳高新支行、广发银行股份有限公司 衡阳华新支行、中国光大银行股份有限公司衡阳雁峰支行开设募集资金专项账户； 同时，鉴于本次募集资金投资项目的实施主体为公司全资子公司古汉中药有限公 司（以下简称“中药公司”），已由中药公司分别在中信银行股份有限公司衡阳 分行、中国工商银行股份有限公司衡阳城南支行、中国光大银行股份有限公司衡 阳雁峰支行开设募集资金专项账户；专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用， 不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构中德证券有限责 任公司已于2017年5月24日与华融湘江银行股份有限公司衡阳高新支行、广发银 行股份有限公司衡阳华新支行签订了《募集资金三方监管协议》，2018年6月26 日与中国光大银行股份有限公司衡阳雁峰支行签订了《募集资金三方监管协议》； 公司、中药公司及保荐机构中德证券有限责任公司已于2017年5月24日与中信银 行股份有限公司衡阳分行、中国工商银行股份有限公司衡阳城南支行签订了《募

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集资金三方监管协议》，2018年6月26日与中国光大银行股份有限公司衡阳雁峰 支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监 管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2020年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：

金额单位：人民币元

开户单位 存放银行 银行账户账号 存款方式

余额

本公司 华融湘江银行股份有限公司衡阳高新支行 83280312000002862 活期存款 本公司 华融湘江银行股份有限公司衡阳高新支行 83280319000001063 通知存款 本公司 华融湘江银行股份有限公司衡阳高新支行 83280319000000857 通知存款 本公司 广发银行股份有限公司衡阳华新支行 9550880202818800115 活期存款 本公司 广发银行股份有限公司衡阳华新支行 9550880202818800205 通知存款 本公司 中国光大银行股份有限公司衡阳雁峰支行 54930188000009092 活期存款 中药公司 中信银行股份有限公司衡阳分行 7404010182600000411 活期存款 中药公司 中国工商银行股份有限公司衡阳城南支行 1905022029022116733 活期存款 中药公司 中国光大银行股份有限公司衡阳雁峰支行 54930188000009845 活期存款 中药公司 中国光大银行股份有限公司衡阳雁峰支行 54930181000005794 通知存款 合计

46,170.63 50,854,587.32 13,556,630.50 653,286.49 59,510,690.29 95,938.37 545,753.11 0.35 7,421,956.74 20,000,000.00 152,685,013.80

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

本公司2020年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件：募集资金 使用情况对照表。

（二）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

2019年4月18日经公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同时经第八届监事会第三次会议审 议通过，并于2019年6月26日召开的2018年度股东大会审议通过。同意在不影响 募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，公司可使用不超过人民币2亿 元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，投资类

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型包括购买保本型理财产品、结构性存款或用于定期存单、协定存款等。在上述 额度内，资金可以滚动使用。为控制风险，使用以上额度内资金购买的理财产品 期限不得超过12个月。

2020年4月7日经公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同时经第八届监事会第四次会议审议 通过，并于2020年5月21日召开的2019年度股东大会审议通过。同意在不影响募 集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，公司可使用不超过人民币1.8亿 元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，投资类 型包括购买保本型理财产品、结构性存款或用于定期存单、协定存款等。在上述 额度内，资金可以滚动使用。为控制风险，使用以上额度内资金购买的理财产品 期限不得超过12个月。

2020年度公司对闲置募集资金进行现金管理的情况如下表：

序	募集资金		购买产品	认购金额			实际收回
		受托银行名称			购买日期	赎回日期		取得收益（元）
号	管理单位		名称	（万元）			情况
1	本公司	华融湘江银行	大额存单	1,350.00	2019 年12 月27 日	2020 年3 月27 日	已收回	57,386.10
						2020 年4 月28 日赎回
2	本公司	广发银行	通知存款	10,800.00	2019 年12 月26 日		部分支取	1,510,690.29
						5,000.00 万元
3	本公司	华融湘江银行	大额存单	1,350.00	2020 年3 月30 日	2020 年6 月30 日	已收回	58,016.71
4	本公司	华融湘江银行	大额存单	5,000.00	2020 年4 月28 日	2020 年10 月28 日	已收回	505,130.14
5	本公司	华融湘江银行	大额存单	1,350.00	2020 年7 月1 日	2020 年10 月1 日	已收回	58,016.71
6	本公司	华融湘江银行	通知存款	1,350.00	2020 年10 月9 日	未约定存期	未支取	56,630.50
7	本公司	华融湘江银行	通知存款	5,070.00	2020 年10 月30 日	未约定存期	未支取	154,587.32
8	中药公司	光大银行	大额存单	4,000.00	2019 年10 月25 日	2020 年4 月25 日	已收回	390,000.00
9	中药公司	光大银行	通知存款	500.00	2020 年4 月26 日	2020 年11 月24 日	已收回	56,821.88
						2020 年12 月10 日赎
10	中药公司	光大银行	通知存款	3,000.00	2020 年4 月26 日		部分支取	121,800.00
						回1,000.00 万元

截至2020年12月31日，尚未支取的通知存款余额合计为人民币14,392.19万 元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

经2019年6月26日召开的2018年度股东大会审议，公司同意终止中药饮片生 产线技改项目的实施。除上述情况外，公司募集资金投资项目未发生其他变更，

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也无对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的批露与实际使用情况相符，公司不存在变相改变募 集资金投向和损害上市公司及股东利益的情况，在募集资金的存放与使用方面不 存在重大违法违规的情形。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

附件：启迪药业集团股份公司募集资金使用情况对照表

七、会计师事务所对募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证意见

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对《启迪药业集团股份公司董事会 关于2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了天 职业字[2021]11106-3 号鉴证报告，认为启迪药业公司《启迪药业集团股份公司 董事会关于2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》按照《深圳证券交 易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及相关公告格式规定编制，在所 有重大方面公允反映了启迪药业2020 年度募集资金的存放与使用情况。

八、保荐机构核查意见

经核查，中德证券认为，启迪药业2020年度募集资金的存放与使用符合《深 圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法 规的规定，在募集资金的存放与使用方面不存在重大违法违规的情形。

另外，保荐机构提请公司提高募集资金使用效率，加快现有募投项目的募集 资金使用进度，审慎筹划已终止募投项目的募集资金用途，依法合规并及时履行 信息披露义务，充分揭示相关风险，切实保障中小股东的知情权及合法利益。 特此公告。

启迪药业集团股份公司

董事会

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2021 年3 月30 日

附件

启迪药业集团股份公司募集资金使用情况对照表

截止日期：2020 年12 月31 日

编制单位：启迪药业集团股份公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额			27,869.64		本年度投入募 集资金总额	3,167.97	3,167.97	3,167.97
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额						已累计投入募 集资金总额	14,416.11
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额（1）	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
年产 4 亿支古汉养生精口 服液技改工程项目	否	10,000.00	10,000.00	1,320.91	9,560.75	95.61	2022年12 月，具体见 注1	4,104.22	是	否
年产 4 亿支古汉养生精口 服液技改配套工程项目	否	8,180.93	8,180.93	1,140.87	1,893.43	23.14	2021年3月 31日，具体 见注2		不适用	否
固体制剂生产线技改项目	否	6,784.00	6,784.00	706.19	2,901.70	42.77	2021年3 月，具体见 注3		不适用	否
中药饮片生产线技改项目	是	2,904.71	60.23		60.23		已终止，详 见注4		不适用	是
承诺投资项目小计		27,869.64	25,025.16	3,167.97	14,416.11
超募资金投向
合计		27,869.64	25,025.16	3,167.97	14,416.11

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附件

启迪药业集团股份公司募集资金使用情况对照表

截止日期：2020 年12 月31 日

编制单位：启迪药业集团股份公司

金额单位：人民币万元

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 具体项目）	公司对年产4亿支古汉养生精口服液技改工程项目、年产4亿支古汉养生精口服液技改配套工程项目、固体制剂生产线技改项目 整体达到预定可使用状态日期进行了调整，详见注1、注2、注3。
项目可行性发生重大变化的情况说明	公司终止了中药饮片生产线技改项目实施，详见注4。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司于2017 年6 月8 日召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先己投入募投项目自筹资金的议案》， 同意公司使用募集资金3,045.64 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。上述募集资金置换事项已实施完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品 情况	截止2020 年12 月31 日，募集资金账户余额为152,685,013.80 元，其中通知存款余额合计为143,921,908.11 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、 完整地披露了2020年度募集资金的存放与使用情况。

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注1：年产4 亿支古汉养生精口服液技改工程项目口服液制剂车间、成品仓库、配电工程、锅炉房及废水处理站已按预定计划建成投入使用，完成其中制剂车间年产 2.5 亿 支产能生产线相关设备的安装，并于2017 年12 月通过湖南省市场监督管理局GMP 认证，已建成的部分生产线于2018 年第二季度开始正式投产。剩余1.5 亿支产能生产线相关 设备尚未采购和安装，未来将根据古汉养生精口服液销售情况逐步实施，直至达到年产4 亿支的产能。由于提取车间设计时间较早，所需设备迭代更新较快，公司在积极推进4 亿支项目建设的同时，需对4 亿支项目进行工艺自动化、智能化的提升，相关设备的选型、采购、安装调试的周期有所延长。2020 年度新冠肺炎疫情的发生对项目整体进度造成 一定的不利影响，结合4 亿支项目提取车间的实施进度、实际建设周期、设备调试验证、生产许可证审批以及下游市场销售等预计情况，公司决定将4 亿支项目整体达到预定可 使用状态日期调整为2022 年12 月。上述项目延期事项已经公司2020 年6 月29 日召开的第九届董事会临时会议及第九届监事会临时会议审议通过。截至2020 年12 月31 日， 项目提取车间已基本完成土建施工、净化工程施工及满足2.5 亿支产能的设备采购和安装，正在进行设备调试验证及办理取得生产许可证事项。

注2：4 亿支口服液配套工程项目拟建设原辅料仓库、包材库、综合仓库、立体成品库及研发楼，为生产服务，以确保产品周转和市场营销的需要，确保环保达标排放，并逐 步形成新的医药研发中心，建设高水平的技术研发平台，进一步提高本公司生产技术及新药研发创新能力。由于配套工程项目前期调研、报批、落地建设等时间超出公司预计时间， 以及对该投资项目科研质检楼软硬件进行了调整和提升，根据工程建设周期及取得生产许可证审批预计情况，为确保配套工程项目的实施质量，发挥募集资金作用，确保逐步实现 公司研发技术能力以及仓储容量与公司发展需要匹配，公司决定将配套工程项目达到预定可使用状态日期调整为2022 年12 月。上述项目延期事项已经公司2019 年4 月18 日召 开的第八届董事会第三次会议及第八届监事会第三次会议审议通过。配套工程项目中的科研质检楼、辅料仓库原计划2020 年6 月30 日前完成，2020 年受新冠肺炎疫情影响，公 司将建设计划调整至2021 年3 月31 日前完成建设投入使用，后续仓储建设将根据4 亿支项目的产能及销售情况逐步实施。经2020 年6 月29 日召开的第九届董事会临时会议和 第九届监事会临时会议审议，本次延期是对配套工程项目部分工程建设时间的调整，不涉及对该项目整体预计完成时间的调整。截至2020 年12 月31 日，配套工程项目中的科研 质检楼和辅料仓库已基本完成土建施工，正在进行室内装修工程施工。

注3：公司在积极推进固体制剂项目建设的同时，对固体制剂项目进行了工艺自动化、智能化的提升，对相关设备的选型、采购、安装调试的周期有所延长。2020 年度新冠 肺炎疫情的发生对项目整体进度造成一定的不利影响，结合目前固体制剂项目的实施进度、实际建设周期、设备调试验证及生产许可证审批预计情况，公司决定将固体制剂项目达 到预定可使用状态日期调整为2021 年3 月。上述项目延期事项已经公司2020 年6 月29 日召开的第九届董事会临时会议和第九届监事会临时会议审议通过。截至2020 年12 月 31 日，固体制剂生产线技改项目2020 年度已基本完成土建施工、净化工程施工、设备采购和安装，正在进行设备调试验证以及办理取得生产许可证事项。

注4：考虑国内中药饮片行业发展趋势及竞争格局，结合中药饮片生产线技改项目建设的实际投资情况，若继续实施该募投项目，预计很难达到预期的效益。本着谨慎使用募 集资金的原则，为维护公司和全体股东利益，降低募集资金的投资风险，提高募集资金的使用效率，2019 年4 月18 日，公司第八届董事会第三次会议及第八届监事会第三次会议 审议通过了《关于终止实施部分募集资金投资项目的议案》，2019 年6 月26 日经公司2018 年度股东大会审议通过，公司终止中药饮片生产线技改项目。

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