Guhan Pharmaceutical Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 29, 2021

启迪药业集团股份公司

第九届董事会第三次会议独立董事意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关文件规定。 我们作为公司的独立董事，对公司第九届董事会第三次会议审议的有关事项发表 如下独立意见：

一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见

按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发（2003）56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为 的通知》（证监发（2005）120 号）的相关规定，我们本着对公司及全体股东负 责和实事求是的精神，基于独立、 客观的立场发表如下独立意见：

公司报告期内不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 情况，也没有为控股股东及其他关联方提供担保的情形；截止 2020 年 12 月 31 日，公司无逾期担保、无涉及诉讼的担保。

二、对《公司 2020 年度利润分配预案》的独立意见

经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 2020 年度可供分配的利 润为负数，不具备利润分配条件。对公司 2020 年度不进行利润分配，也不进行 资本公积金转增股本的利润分配预案，我们无异议。

三、对《公司 2020 年度内部控制评价报告》的独立意见

报告期内，公司继续完善内部控制体系建设，公司内部控制制度已涵盖了公 司经营的各业务环节。我们认为：公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制 度的规定进行，内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行， 符合公司的实际情况，具有合理性和有效性。经审阅，我们认为公司所做的《2020 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运 作的实际情况，一致同意该内部控制评价报告。

四、对《 2020 年度募集资金存放和使用情况的专项报告》的独立意见 报告期内，募集资金存放和使用履行了相应的决策程序，同时公司已按《深

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圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真 实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资 金管理违规的情况，不存在损害公司及全体股东利益的情况。募集资金存放和使 用严格按照各项制度的规定进行，符合公司的实际情况，具有合理性和有效性。 经审阅，我们认为《2020 年度募集资金存放和使用情况的专项报告》全面、客 观、真实地反映了公司募集资金存放和使用的实际情况，一致同意该报告。

五、对《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》的独立 意见

公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，使用部 分闲置募集资金购买保本型理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 —— 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规 范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《公司募集资金管理办法》的规定， 不会影响募投项目正常进行和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情 形，有利于提高资金的使用效率和提高公司现金资产的收益，不存在损害公司及 股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。同意公司使用 不超过人民币 1.5 亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品。

六、对《关于使用部分闲置自有资金进行理财管理的议案》的独立意见

公司本次使用部分闲置自有资金进行理财管理的事项，是公司根据公司经营 实际情况做出的审慎决定，有利于提高部分闲置自有资金的使用效率，获得收益， 不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的 利益。本事项履行了必要的审批程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》的规定。因此，我们同意本次使用部分闲置自有资金进行理财 管理的事项。

七、对《2021 年度日常关联交易额度的议案》的独立意见

公司全资子公司古汉中药有限公司与关联方启迪古汉集团湖南医药有限公 司发生的关联交易事项以遵守市场公允定价原则为基础并结合实际市场情况进 行，定价方法、结算方式是公平、合理的，根据公司实际发展情况对发生额进行

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合理预计，符合公司及全体股东的最大利益，不存在损害公司利益以及中小股东 利益的情形。关联交易内容及审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》等有关文件规定。我们同意《2021年度日常关联交易预计的议案》。

独立董事： 马运弢 黄正明 龙小明

2021 年3 月28 日

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（本页无正文，为《第九届董事会第三次会议独立董事意见》之签署页）

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