Guhan Pharmaceutical Group Co., Ltd. — AGM Information 2021

Apr 29, 2021

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2020年度股东大会

会议资料

会议时间：2021年5月28日

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2020年度股东大会议程

• 一、主持人宣布会议开始 ，致欢迎词

• 二、宣读参会须知

• 三、会议审议事项

• 议案1、公司2020 年度报告全文及摘要；

• 议案2、公司2020 年度董事会工作报告；

• 议案3、公司2020 年度监事会工作报告；

• 议案4、公司2020 年度财务决算报告；

• 议案5、公司2020 年度利润分配预案；

• 议案6、关于变更会计师事务所的议案；

• 议案7、关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案；

• 议案8、关于公司向银行申请综合授信额度的议案；

• 议案9、关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案。 公司独立董事将在 2020 年度股东大会上做《独立董事2020 年度述职报告》。

• 四、报告现场会议到会股东及代表股权情况，宣布投票表决程序，对所审议案进 行表决

• 五、股东与公司董事、监事、高级管理人员交流

• 六、总监票人宣布表决结果

• 七、见证律师宣读法律意见书

• 八、主持人宣布会议结束

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股东参会须知

各位股东：

本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

网络投票的流程和方法请参照公司2021 年4 月30 日刊登在《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召 开2020 年度股东大会的通知》中的附件一“参加网络投票的具体操作流程”进行 投票。

根据中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》的 有关规定，现就股东参加股东大会现场会议有关注意事项通知如下：

一、凡参加大会的股东请按通知要求出示以下材料，经验证后领取股权证明、 会议资料，方可出席会议。

1、自然人股东：本人亲自出席的，出示本人身份证、证券帐户、持股凭证； 委托代理人出席的，出示代理人身份证、授权委托书、证券帐户、持股凭证。

2、法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人身份证、法定代表人证明书、 证券帐户、持股凭证；委托代理人出席的，出示代理人身份证、授权委托书、证 券帐户、持股凭证。

二、股东（包括股东代理人）以其所代理的有表决权的股份数额行使表决权， 授权代理人必须在委托人授权范围内表决，如出现代理人表决结果与授权委托书 授权指示不一致时，该表决票视为无效。股东大会采取记名方式逐项投票表决。 现场投票结果和网络投票结果合并计算后为最终股东大会表决结果，计票方法依 照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》执行。

三、大会表决监票工作由监事或股东代表担任；计票工作由大会指定工作人 员担任；表决结果由监事长或监事代表宣布。

四、欢迎各位股东对本公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询。但为 了让更多的股东有发言的机会，建议每位股东的发言时间不超过5分钟，请各位股 东控制好发言时间。

五、本公司董事会、监事会有责任和义务，采取必要的措施保证股东大会的 正常秩序。

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一 议案

公司2020 年度报告全文及摘要

（请公司董事会秘书曹定兴先生宣读议案）

各位股东：

根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，按照《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第2号――年度报告的内容与格式》的要求，公司编制了 《2020年年度报告》。经公司第九届董事会第三次会议审议通过，于2021年3月30 日披露，公告登载于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上。 请各位股东审议，内容详见公司《2020 年年度报告》全文及摘要。

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议案二

公司2020 年度董事会工作报告

（请公司董事会秘书曹定兴先生宣读议案）

各位股东：

公司2020 年度董事会工作报告在《2020 年年度报告》全文中，与年报一并审 议。（议案内容详见《2020 年年度报告》全文）

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议案三

公司2020 年度监事会工作报告

（请公司监事长颜克标先生宣读议案）

各位股东：

我们作为启迪药业集团股份公司（以下简称“公司”）的监事，2020 年严格按 照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定认真履行职责，秉持对 全体股东高度负责的态度，对公司运营管理进行全面监督，积极努力地开展工作，

• 一、报告期内，公司监事会召开了八次会议

• （一）2020 年4 月7 日，公司第八届监事会第四次会议以现场结合通讯表决

• 方式召开，会议审议并通过如下议案：

• 1、审议通过《公司2019 年监事会工作报告》；

• 2、审议通过《公司2019 年度报告全文及摘要》；

• 3、审议通过《公司2019 年度财务决算报告》；

• 4、审议通过《公司2019 年度利润分配预案》；

• 5、审议通过《公司2019 年度内部控制评价报告》；

• 6、审议通过《2019 年度募集资金存放和使用情况的专项报告》；

• 7、审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》；

• 8、审议通过《2020 年度日常关联交易预计额度的议案》；

• 9、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》。

会议决议公告（编号：2020－004）已刊登于2020 年4 月9 日的《中国证券 报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上。

• （二）2020 年4 月27 日，公司第八届监事会临时会议以通讯表决方式召开，

• 会议审议并通过《公司2020 年第一季度报告》全文及摘要。

• （三）2020 年5 月21 日，公司第九届监事会临时会议在公司会议室召开，会

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议审议并通过《关于选举公司第九届监事会监事长的议案》。

会议决议公告（编号：2020－026）已刊登于2020 年5 月22 日的《中国证券 报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上。

• （四）2020 年6 月29 日，公司第九届监事会临时会议以通讯表决方式召开，

• 会议审议并通过《关于募集资金投资项目延期的议案》。

会议决议公告（编号：2020－030）已刊登于2020 年6 月30 日的《中国证券 报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上。

• （五）2020 年7 月13 日，公司第九届监事会临时会议以通讯表决方式召开，

• 会议审议并通过《关于使用部分闲置自有资金进行理财管理的议案》。

• 会议决议公告（编号：2020－034）已刊登于2020 年7 月14 日的《中国证券

• 报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上。

• （六）2020 年8 月26 日，公司第九届监事会临时会议以通讯表决方式召开，

• 会议审议并通过如下议案：

• 1、审议通过《2020 年半年度报告》全文及摘要；

• 2、审议通过《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

• 3、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》；

• 4、审议通过《关于续签<销售代理协议>暨关联交易的议案》

会议决议公告（编号：2020－041）已刊登于2020 年8 月28 日的《中国证券 报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上。

• （七）2020年10月28日，公司第九届监事会临时会议以通讯表决方式召开，

• 会议审议并通过《公司2020年第三季度报告》全文及摘要。

• （八）2020 年11 月23 日，公司第九届监事会临时会议以通讯表决方式召开，

• 会议审议并通过《关于补选公司第九届监事会监事候选人的议案》。

会议决议公告（编号：2020－064）已刊登于2020 年11 月25 日的《中国证 券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上。

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二、监事会对公司经营情况的独立意见

报告期内，公司监事会成员列席了公司召开的董事会会议和股东大会，审阅 各项报告，以现场巡视、人员访谈、沟通会等方式对董事会执行公司章程的内容、 程序等履行了监督职责，对董事会执行股东大会决议的情况和经营班子执行董事 会决议的情况进行了监督。

（一）公司依法运营情况

公司监事会根据国家有关法律法规，对公司依法经营情况、公司决策程序和高 级管理人员履行职务情况进行了检查监督。监事会认为：公司按照《公司法》《证 券法》《上市公司治理准则》《股票上市规则》、《公司章程》以及其他法律、法规 进行规范运作，基本执行了股东大会的各项决议和授权。报告期内，公司继续完 善内部控制体系，在原有基础上进一步加强了内控管理力度、加强了风险控制能 力。截至报告期末，未发现现任公司董事、高管人员在执行公司职务时违反法律 法规或公司章程等损害公司利益和股东利益的行为。

（二）公司财务管理情况

报告期内，监事会检查了公司财务管理制度和财务情况，审核了公司的2019 年度报告、2020 年第一季度报告、2020 年半年度报告及2020 年第三季度报告及 其它文件，同时对各子公司财务情况也进行了检查。监事会认为：截至本报告期 末，公司财务报告客观真实准确地反映了公司的财务状况和经营成果，财务制度 较为完善，财务管理严格遵守了《会计法》和相关财务规章制度，不存在违规行 为。

（三）募集资金使用情况。

报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查，认为公司2020 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告已经按照《深圳证券交易所上市公 司信息披露公告格式第21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告

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格式》的要求编制，如实反应了公司2020 年度募集资金的存放和使用情况。

（四）报告期内公司收购、出售资产情况。 报告期内未发生重大资产收购、出售的情形。

（五）关联交易情况

2020年4月7日，公司第八届监事会第四次会议以现场结合通讯表决方式召开， 会议审议并通过《2020年度日常关联交易预计额度的议案》。

公司监事会认为：公司与古汉医药发生的业务属日常经营所需。中药公司、 古汉医药各自发挥拥有的资源优势，能对公司的生产经营形成积极的支持和帮助。 本次关联交易以遵守市场公允定价原则为基础并结合实际市场情况进行，有利于 公司新市场拓展及增加市场占有率，对本公司的生产经营未构成不利影响，不存 在损害公司中小股东利益的情况。且目前公司主要产品市场在湖南省，由多家非 关联经销商代理销售，本次日常关联交易事项不构成对上市公司独立性的影响， 公司主要业务不会因此而对关联方形成依赖或者被控制，同意该事项，2020 年度 日常关联交易预计额度不超过2500 万元。

该事项属于关联交易，监事会会议审议时1名关联监事宋毓涛先生回避表决， 由其他2名非关联监事对本议案进行表决。

（六）非经营性资金占用情况

报告期内不存在大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金的情形。 （七）内幕信息保密情况

报告期内，公司严格执行了内幕信息保密制度，科学规范信息传递流程，公 司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理 制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情形。公司内幕 信息管理制度完善且得到了严格地遵守和执行。

（八）公司内部控制情况

根据《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》 等有关规定，对公司董事会出具的《公司2019 年度内部控制评价报告》进行审核 后，监事会认为该报告全面反映了公司内部控制情况，具体体现在：

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1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本 原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，并不 断改进，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。

2、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，公司定 期开展对内审人员的专业培训，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分 有效。

综上所述，监事会认为，公司内部控制评价报告全面、真实、准确，反映了 公司内部控制的实际情况，符合深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公 司内部控制制度的要求，同意该报告。

（九）公司监事会根据天职国际会计师事务所出具了标准无保留意见、无解 释性说明的审计报告，审议了公司2019年年度报告，检查了公司的财务制度和财 务管理情况。监事会认为：公司财务制度较为完善，管理规范，财务报告客观真 实地反映了公司的财务状况和经营成果。

2020 年，公司监事会本着认真负责的态度，依法行使监督职能，监督公司董 事会和经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定行事，保障了广大股东的利 益和公司利益。

2021 年，公司监事会继续依法行使监督职能，进一步促进公司法人治理结构 的完善和经营管理的规范运营，切实维护和保护公司及股东合法权益，促进公司 更好更快发展。

以上议案，提请本次会议审议。

启迪药业集团股份公司

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议案四

公司2020 年度财务决算报告

（请公司财务总监唐婷女士宣读议案）

各位股东：

2020 年，新冠肺炎疫情给经济形势带来巨大冲击，启迪药业集团在公司管理 层的正确领导和全体员工的共同努力下，公司的经营情况基本稳健。根据《公 司章程》的规定，现将公司2020 年财务决算情况报告如下：

一、财务报表审计情况

报告期内，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了企业 2020年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况及 2020年度的合并 及母公司经营成果和现金流量。公司编制的 2020 年度财务报表经天职国际会计事 务所（特殊普通合伙）的审计，并出具了无保留意见天职（2021）02391 号审计报 告，报告认为：公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了启迪药业2020 年12 月31 日的合并财务状况及2020 年度的合并经营成 果和合并现金流量及经营成果和现金流量。

二、主要财务指标的变化

二、主要财务指标的变化
项 目	2020 年度	2019 年度	同比增减%
1、营业收入（万元）	27,509.01	31,503.45	-12.68
2、利润总额（万元）	2,764.23	5,344.48	-48.28
3、归属于母公司所有者的净利润（万元）	2,272.24	4,244.23	-46.46
4、收入增长率（%）	-12.68	69.55	-82.23
5、基本每股收益（元）	0.0949	0.1772	-46.44
6、扣除非经常性损益后基本每股收益（元）	0.0775	0.0931	-16.76
7、加权平均净资产收益率（%）	3.59	7.06	-49.15
8、扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%）	2.93	3.71	-21.02
9、每股经营活动产生的现金净流量（元）	0.21	0.12	75
项 目	2020 年度	2019 年度	同比增减%
10、总资产（万元）	89,215.76	84,674.44	5.36
11、归属于母公司所有者权益（万元）	64,488.35	62,216.11	3.65
12、归属于母公司所有者每股净资产（元）	2.69	2.6	3.57
13、资产负债率（%）	27.72	26.52	1.2
14、流动比率（%）	315.88	319.32	-3.44

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15、速动比率（%）	284.32	286.26	-1.94
16、总资产周转率	0.32	0.38	-0.06
17、存货周转率	2.39	2.46	-0.07

三、纳税情况

2020 年公司实现应交税金总额3,781 万元，较去年同期4,480 万元减少699 万元；下降 16%；实际已交税金总额 4,471 万元，较去年同期3,316 万元增加1,155 万元，增长35%；其中：应交增值税2,159 万元,较上年同期2,457 万元减少298 万元，下降12%，实缴增值税2,462 万元，较上年同期2,139 万元增加323 万元， 增长15%；应交企业所得税738 万元，较去年同期1,073 万元减少335 万元，下降 31%，截止2020 年12 月31 日公司合并未交税金余额736 万元。

四、财务状况、经营成果和现金流量情况

（一） 财务状况（截止2020 年 12 月 31 日） 单位：万元

项目	期末数	占资产总额%	期初数	增减金额	增减率%
一、资产总额	89,215.76		84,674.44	4,541.32	5.36
1、流动资产	50,861.58	57.01	49,148.62	1,712.96	3.49
其中：货币资金	34,295.29	38.44	31,433.69	2,861.6	9.10
应收票据	10,927.72	12.25	11,047.09	-119.37	-1.08
应收账款	194.46	0.22	595.40	-400.94	-67.34
存货	5,082.22	5.70	5,088.24	-6.02	-0.12
其他流动资产	61.91	0.07	34.31	27.60	80.44
2、非流动资产	38,354.18	42.99	35,525.83	2,828.35	7.96
其中：固定资产	14,528.84	16.29	14,341.86	186.98	1.30
在建工程	7,944.31	8.90	5,754.48	2,189.83	38.05
无形资产	13,816.10	15.49	13,470.23	345.87	2.57
二、负债总额	24,727.42	27.72	22,458.34	2,269.08	10.10
1、流动负债	16,101.62	18.05	15,391.53	710.09	4.61
其中：应付职工薪酬	3,001.68	3.36	2,384.14	617.54	25.90
其他应付款	5,184.96	5.81	4,990.52	194.44	3.90
2、非流动负债	8,625.80	9.67	7,066.80	1,559.00	22.06
三、所有者权益	64,488.35	72.28	62,216.11	2,272.24	3.65
其中：未分配利润	-11,455.01		-13,727.25	2,272.24	-16.55

资产方面： 截至2020 年12 月31 日，公司资产总额89,216 万元，较年初84,674 万元增加4,542 万元，增长5.36%；其中流动资产50,862 万元较年初49,149 万元 增加1,713 万元，增长3.49%；流动资产变动的主要原因是货币资金34,295 万元

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较年初31,434 万元增加了2,861 万元，增长9.1%； 非流动资中在建工程7,944 万较年初5,754 万元，增加2,190 万元，增长38%。

负债方面: 截至2020 年12 月31 日,公司负债总额24,727 万元,较年初22,458 万元，增加2,269 万元，增加10%；流动负债中短期借款增加500 万元，应付职工 薪酬增加618 万元；非流动负债中应付职工薪酬4,469 万元较年初3,196 万元增 加1,273 万元，增加40%，主要原因为本期计提辞退福利增加。

（二）经营情况

1、公司损益简表 ： 单位：万元

（二）经营情况 1、公司损益简表：单位：万元
项目	2020年	2019年	变动额	变动率
一、营业收入	27,509.01	31,503.45	-3,994.44	-12.68
二、营业成本	12,181.09	14,737.04	-2,555.95	-17.34
三、营业税费及期间费用	12,822.69	13,657.54	-834.85	-6.11
四、营业利润	2,778.52	5,210.34	-2,431.82	-46.67
五、利润总额	2,764.23	5,344.48	-2,580.25	-48.28
六、净利润	2,272.24	4,244.23	-1,971.99	-46.46
七、归属于母公司净利润	2,272.24	4,244.23	-1,971.99	-46.46
减：非经常性损益	415.43	2,013.74	-1,598.31	-79.37
八、扣除非经常性损益归属于母公司净利润	1,856.81	2,230.49	-373.68	-16.75

2020 年实现销售收入27,509 万元，较2019 年31,503 万元减少3,994 万元， 同比下降12.68%；公司营业减少的主要原因是新冠肺炎疫情严重时期，人们出行 受限，一二季度收入下降所致。全年实现营业利润2,779 万元较上年同期5,210 万元，减少2,432 万元，下降46.67%；净利润2,272 万元较上年同期4,244 万元, 减少1,972 万元，下降46.46%；非经常性损益415 万元较上年同期2,014 万元, 减少1,598 万元,下降79.37%；以上指标营业利润、净利润、非经常性损益较上年 同期下降的主要原因是上年取得政府性收回土地使用权利得1,956 万元。扣除非 经常性损益后归属于母公司净利润1,857 万元较上年同期2,230 万元减少374 万 元。

2、销售收入、成本分析

2020 年中药公司实现销售收入25,353 万元，较上年同期28,826 万元减少 3,473 万元；2020 年中药公司营业成本11,183 万元,占营业收入的比率为44.1%, 毛利率55.9%，上年同期中药公司营业成本12,824 万元，占营业收入的比例为 44.5%，毛利率为55.5%，毛利率较上年略有提高。制药公司实现销售收入2,026 万元，较上年同期2,563 万元减少537 万元；2020 年制药公司营业成本906 万元，

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占营业收入的比例为44.72%，毛利率55.28%，上年同期营业成本1,823 万元，占 营业收入的比例71.22%，毛利率28.88%，毛利率提高26.4%，毛利率提高的原因 是甘油磷酸钠售价提高。

3、营业税费及期间费用分析

2020 年税金及附加以及期间费用比较见下表： 单位:万元

费用名称	2020 年	2020 年	2019 年	2019 年	增减 金额
	金额	占收入总额比 重%	金额	占收入总额比 重%
税金及附加	764.74	2.78	782.48	2.48	-17.74
销售费用	3,829.38	13.92	5,860.34	18.6	-2,030.96
管理费用	7,959.25	28.93	6,541.41	20.76	1,417.84
研发费用	959.42	3.49	945.98	3	13.44
财务费用	-690.10	-2.46	-472.68	-1.5	-217.42
所得税	491.99	1.79	1100.25	3.49	-608.26
合计	13,327.29	48.45	14,757.78	46.83	-1,430.49

2020 年税金及附加765 万元较上年同期782 万元，减少18 万元。

2020 年销售费用3,829 万元较上年同期5,860 万元，减少2,031 万元，一方 面因为新收入准则实施销售佣金由原列支在销售费用中改为冲减收入（影响额为 1,090 万元），运输成本由销售费用改为直接计入主营业务成本（影响金额178 万 元），另一方面公司在广宣、会务、差旅等方面支出有所减少。

2020 年管理费用7,959 万元较上年6,541 万元增加1，418 万元，管理费用增 加的主要原因为计提的辞退福利增加1,467 万元。其他管理费用略有下降。

2020 年财务费用-690 万较上年-473 万元，增加收益217 万元，增加收益的原 因是同比贷款利息支出减少164 万元，此外2020 年通过比选银行产品做理财、利 用票据理财，增加收益78 万元。

2020 年所得税492 万元较上年1,100 万元减少608 万元。

4、现金流分析

截止2020 年12 月31 日公司货币资金余额34,295 万元较年初31,434 万元， 增加2,861 万元。具体使用情况如下：

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2 0 2 0 年度股东大会资料

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（1）经营活动现金流量净额为2,920 万元，其中经营活动流入总额31,067 万元，其中销售商品提供劳务收到的现金29,168 万元较上年29,093 万元，增加 75 万元；收到其他与经营活动有关的现金增加590 万元，其中收政府补助款720 万元较上年106 万元增加614 万元；经营活动流出总额25,919 万元，其中购买商 口接受劳务支付8,610 万元；支付给职工以及为职工支付的现金9,263 万元；支 付各项税费4,346 万元；支付其他与经营活动有关的现金3,699 万元。经营活动 现金净流量较上年同期增加2,227 万元。

（2）投资活动现金流量净额为-2,773 万元，其中购建固定资产及在建工程支 出3,391 万元，较上年同期3,584 万元减少193 万元；投资活动现金流量净额较 上年减少3,488 万元，主要原因是上年收到土地收回补偿款4,693 万元以及本年 投资结构性存款增加。

（3）筹资活动现金流量净额为486 万元较上年同期-3，938 万元，增加4,424 万元,原因是公司本期收到银行借款500 万元支付银行利息14 万元,而上年同期偿 还银行借款3,800 万元；支付银行利息138 万元。

以上议案，提请本次会议审议。

启迪药业集团股份公司 董事会 2021 年 5 月 28 日

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2 0 2 0 年度股东大会资料

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议案五

公司2020 年度利润分配方案

（请公司财务总监唐婷女士宣读议案）

各位股东：

经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计,公司2020 年度实现归属于 上市公司股东的净利润22,722,397.35 元，公司可供股东分配的利润为 -114,550,125.76 元。

因公司2020年度末可供股东分配的利润为负数，公司本年度不进行利润分配， 也不进行资本公积金转增股本。

以上议案，提请本次会议审议。

启迪药业集团股份公司

董事会

2021 年 5 月 28 日

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2 0 2 0 年度股东大会资料

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议案六

关于变更会计师事务所的议案

（请公司财务总监唐婷女士宣读议案）

各位股东：

一、拟变更会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘 序伦博士于1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。

截至2020 年末，立信拥有合伙人232 名、注册会计师2323 名、从业人员总 数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

立信2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入30.40 亿元，证券业务收入12.46 亿元。

2020 年度立信为576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客 户41 家。

2、投资者保护能力

截至2020 年末，立信已提取职业风险基金1.29 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4 次、监督管理措施26 次、 自律监管措施无和纪律处分3 次，涉及从业人员62 名。

（二）项目信息

1、基本信息

项目 姓名 注册会计师执业 时间 开始从事上市公 司审计时间 开始在本所执 业时间 项目合伙人 权计伟 2006年4月 2007年8月 2018年6月 签字注册会计师 邹建 2015年9月 2003年9月 2015年9月 质量控制复核人 郭兆刚 2002年7月 2000年3月 2012年9月	开始为本公司提 供审计服务时间 2021年5月 2021年5月 2021年5月

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2 0 2 0 年度股东大会资料

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项目 姓名 注册会计师执业 时间 开始从事上市公 司审计时间 开始在本所执 业时间	开始为本公司提 供审计服务时间

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：权计伟

	时间		上市公司名称		职务
2020	年		北京博睿宏远数据科技股份有限公司	项目合伙人
2020	年		昆山沪光汽车电器股份有限公司	项目合伙人
2019	年		庞大汽贸集团股份有限公司	复核合伙人
2020	年		三人行传媒集团股份有限公司	复核合伙人
2019	年-2020	年	中捷资源投资股份有限公司	复核合伙人
2019	年-2020	年	佛燃能源集团股份有限公司	复核合伙人
2019	年-2020	年	嘉友国际物流股份有限公司	复核合伙人
2019	年-2020	年	绿景控股股份有限公司	复核合伙人
2019	年-2020	年	天津七一二通信广播股份有限公司	复核合伙人
2019	年-2020	年	中国航发动力股份有限公司	复核合伙人
2019	年-2020	年	深圳市容大感光科技股份有限公司	复核合伙人

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名： 邹建

	时间	上市公司名称		职务
2020	年	北京博睿宏远数据科技股份有限公司	签字会计师
2020	年	昆山沪光汽车电器股份有限公司	签字会计师

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：郭兆刚

	时间	上市公司名称		职务
2020	年	佛燃能源集团股份有限公司	项目合伙人
2020	年	广联达科技股份有限公司	项目合伙人

2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。

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（上述人员过去三年没有不良记录。）

（三）审计收费

• 1、审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工 作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2、审计费用同比变化情况

2020 2021 年报审计收费金额（万元） 56 60 内控审计收费金额（万元） 15 15	增减% 7.14 0.00

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称“天职国际”） 成立时间：1988年12月

经营场所：北京市海淀区车公庄西路19 号68 号楼A-1 和A-5 区域。

本公司审计业务主要由天职国际湖南分所 （以下简称“湖南分所”）具体承 办。湖南分所于2001 年成立，负责人为刘智清。湖南分所注册地址为湖南省长沙 市芙蓉区韶山北路216 号维一星城国际27 楼。湖南分所成立以来一直从事证券服 务业务。

已提供审计服务年限：截至 2020年底，天职国际会计师事务所（特殊普通合 伙）已连续为公司提供审计服务25年，签字项目合伙人刘宇科已连续签字5年、签 字注册会计师李莹已连续签字2年。

上年度审计意见类型：标准无保留意见的审计报告。

不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所 的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

公司原审计机构为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）,已连续为公司提 供审计服务多年，在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公 司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。公司对天职国际在担 任公司审计机构期间表示由衷感谢。

考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，拟更换公司年度审计服务的会计

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师事务所，拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务会计 报告审计机构。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司与天职国际就变更会计师事务所事项进行了充分的事前沟通，天职国际

同意变更事宜并确认无异议。

根据《中国注册会计师审计准则第 1153 号-前任注册会计师和后任注册会 计师的沟通》的有关规定，双方已积极做好会计师事务所变更的相关沟通及配合 工作。

以上议案，提请本次会议审议。

启迪药业集团股份公司

董事会

2021 年 5 月 28 日

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议案七

关于使用部分闲置募集资金购买

保本型理财产品的议案

（请公司财务总监唐婷女士宣读议案）

各位股东：

为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募集资金投资 计划正常进行的前提下，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品，提高闲置 募集资金的收益。公司拟使用合计不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金购买保本 型理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准启迪古汉集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2017]87号）核准，公司获准非公开发行不超过1,614万 股新股。本次实际发行人民币普通股（A股）16,140,000股，发行价格为人民币17.76 元/股，募集资金总额为人民币286,646,400.00元，扣除发行费用7,950,000.00元（含 增值税）后的募集资金净额为人民币278,696,400.00元。上述募集资金已于2017年5 月2日到账，上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 审验，并于2017年5月3日出具天职业字[2017]12468号《验资报告》。

本次非公开发行募集资金总额扣除发行费用后计划投资于以下项目：

序 号	实施主体	项目	投资总额 （万元）	募集资金投入金 额（万元）
1	启迪古汉集团衡阳 中药有限公司	年产4 亿支古汉养生精口服 液技改工程项目	19,587.00	10,000.00
2	启迪古汉集团衡阳 中药有限公司	年产4 亿支古汉养生精口服 液技改配套工程项目	9,800.00	8,180.93
3	启迪古汉集团衡阳 中药有限公司	固体制剂生产线技改项目	9,700.00	6,784.00
4	启迪古汉集团衡阳 中药有限公司	中药饮片生产线技改项目	5,500.00	3,699.71
	合计		44,587.00	28,664.64

如实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入资金总额，不足部分将由公 司以自有资金或通过其他融资方式解决。公司董事会可根据股东大会的授权，根 据项目的实际需求，对上述募投项目进行调整以及对上述项目的募集资金投入方 式、投入顺序和金额进行适当调整。

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二、募集资金使用情况及闲置原因

（一）募集资金使用情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指 引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金 管理办法》等规定，公司分别在华融湘江银行股份有限公司衡阳高新支行、广发 银行股份有限公司衡阳华新支行、中国光大银行股份有限公司衡阳雁峰支行开设 募集资金专项账户；同时，鉴于本次募集资金投资项目的实施主体为公司全资子 公司古汉中药有限公司（以下简称“中药公司”），已由中药公司分别在中信银行 股份有限公司衡阳分行、中国工商银行股份有限公司衡阳城南支行、中国光大银 行股份有限公司衡阳雁峰支行开设募集资金专项账户；公司本次非公开发行股票 募集资金已存放在上述募集资金专项账户，并与上述开户银行、保荐机构中德证 券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。

截止2020 年12 月31 日，本公司累计使用募集资金人民币144,161,100.92 元，（含置换金额30,456,400.00 元），其中2020 年度使用31,679,658.93 元，均 投入募集资金项目。

截止2020 年12 月31 日，本公司累计使用募集资金人民币144,161,100.92 元，募集资金专户余额为152,685,013.80 元与截止2020 年12 月31 日剩余实际 募集资金净额人民币134,535,299.08 元的差异金额为人民币18,149,714.72 元， 系募集资金累计利息收入等扣除银行手续费支出后的净额。

（二）募集资金闲置原因

公司募集资金投资项目正在推进当中，根据项目的实际进展情况，对募集资 金的需求是阶段性的。因此，公司将有部分募集资金暂时闲置。

三、本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募集资金投资 计划正常进行的前提下，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品，提高闲置 募集资金的收益。

（二）投资额度

公司拟使用合计不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品。

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2 0 2 0 年度股东大会资料

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在上述额度内，资金可以滚动使用。

（三）投资品种

为控制风险，公司运用部分闲置募集资金购买的理财产品类型包括购买保本 型理财产品、结构性存款或用于定期存单、协定存款等，期限不超过12个月，且 须符合以下条件：

• 1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

• 2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他 用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公 告。

（四）资金来源

本次资金来源为公司非公开发行股票募集资金，资金来源合法合规。 （五）决议有效期

自股东大会审议通过之日起一年内有效。

（六）实施方式

在额度范围和有效期内，董事会授权公司管理层行使相关投资决策权并签署 相关文件。公司财务总监负责组织实施，财务部具体操作，必要时可外聘人员、 委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。 （七）信息披露

公司将根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，对使用部分闲置募集 资金购买理财产品情况履行信息披露义务。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

• 1、尽管投资品种属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，

• 不排除该项投资受到市场波动的影响。

• 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资

• 的实际收益不可预期。

3、相关工作人员的操作风险。

（二）风险控制措施

• 1、公司将严格遵守审慎投资原则，以上额度内的资金只能购买的理财产品为

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安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括购买保本型理财产品、结构 性存款或用于定期存单、协定存款等，且期限不得超过12个月。

2、在额度范围和有效期内，董事会授权公司管理层行使相关投资决策权并签 署相关文件。公司财务总监负责组织实施，财务部具体操作，必要时可外聘人员、 委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。

3、理财资金使用和保管情况由公司审计部门进行日常监督。

4、独立董事应当对资金使用情况进行检查。

5、监事会对资金使用情况进行监督与检查。

6、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，披露闲置募集资金购买保本型理 财产品的有关情况。

五、对公司日常经营的影响

公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，使用部 分闲置募集资金购买保本型理财产品，不会影响公司募投项目的正常进行和募集 资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东，特别 是中小股东利益的情形。

通过适度进行低风险的投资理财业务，有利于提高资金的使用效率和提高公 司现金资产的收益，进一步提升公司整体业绩水平，符合公司和全体股东利益。 以上议案，提请本次会议审议。

启迪药业集团股份公司 董事会 2021 年 5 月 28 日

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议案八

关于公司向银行申请综合授信额度的议案

（请公司财务总监唐婷女士宣读议案）

各位股东：

为满足公司及下属公司战略发展规划及生产经营需求，进一步提升公司的生 产经营能力及市场竞争力，公司拟向银行（在授信额度内根据具体情况选择银行） 申请不超过人民币15 亿元的综合授信额度，在此额度内由公司及下属控股子公司 根据实际资金需求进行银行借款、开立银行承兑汇票、信用证、保函、贸易融资 等融资业务。

上述授信额度及期限等最终将以银行实际审批的为准，授信额度不等于公司 的实际融资金额。具体融资金额将根据公司实际经营需求确定，并在授信额度内 以银行与公司实际发生的融资金额为准。

公司提议授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在批准的授信 额度内处理公司及下属控股子公司向银行申请授信相关事宜。 以上议案，提请本次会议审议。

启迪药业集团股份公司 董事会 2021 年5 月28 日

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议案九

关于公司未弥补亏损达到实收股本总额

三分之一的议案

（请公司董事会秘书曹定兴先生宣读议案）

各位股东：

一、情况概述

根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2021]11106号 启迪药业集团股份公司审计报告, 截至 2020年12月31日，公司合并财务报表未分 配利润为-114,550,125.76元，公司未弥补亏损金额114,550,125.76元，公司实收 股本239,471,267元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《公 司章程》相关规定，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一时，需提交 公司股东大会审议。

二、导致亏损的主要原因

2013年度、2014年度，受子公司衡阳制药有限公司停产拆迁、重大诉讼判决 和主营收入减少等因素影响，公司出现较大幅度亏损，是导致未弥补亏损金额超 过实收股本总额三分之一的主要原因。截至 2020年12月31日，公司合并财务报表 未分配利润为-114,550,125.76元，公司未弥补亏损金额114,550,125.76元，公司 实收股本为239,471,267元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。

三、应对措施

截止本公告披露日，公司及子公司经营情况正常，针对弥补亏损的主要事项 采取如下措施：

• （一）不断增强公司盈利能，尽快弥补以前年度亏损 1、以内生式增长为根基

公司积极调整公司战略规划，创新工作思路，提高公司研发能力，重点推进 经典名方、药食同源普通食品、功能食品等产品的研究。公司核心子公司古汉中 药有限公司公司除主导产品古汉养生精外，也在积极筹备各类小产品生产上市销 售工作，不断丰富公司产业链和产品线，为消费者提供更多、更优质的产品和服 务，解决产品单一的问题。市场拓展方面，一方面不断优化现有的营销模式，精

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耕细作扩大市场占有率，另一方面，随着对产品的重新定位，在深耕湖南省内的 同时，逐步利用电子商务模式对全国进行覆盖，结合线上、线下创造更多销售平 台，逐步实现多元化向目标群体靶向传播，努力提升营收规模，增强企业续经营 能力和盈利能力。

由于近年来大输液市场萎靡，行业竞争激烈，公司全资子公司衡阳制药有限 公司受困于产品结构老化，生产线开工不足、人员负担过重等因素，造成持续亏 损局面。面对制药公司的问题，公司将加快产品结构调整速度，积极推进市场前 景好的化学原料药和医药中间体项目建设，提升企业盈利能；当前公司也寻求政 府政策支持与引导，加快推进员工身份置换工作，力争彻底解决人员负担过重的 问题；同时加强公司治理，优化组织结构，引入竞争机制，统筹合理安排人力资 源，调动员工的积极性，多项措施并举助力制药公司走出困境。

2、以外延式扩张为跨越

公司将继续聚焦主业，紧紧抓住大健康产业的发展机遇，将公司打造为大健 康产业的领先企业为战略指导，产业经营和资本运营双轮驱动，择优选择项目， 以外延式扩张实现公司的超越发展，充分发挥并购整合优势和协同效力，促进公 司长远发展，提升公司综合实力。

（二）进一步完善公司治理结构，提升公司运营效率和管理水平

2020年，新一届管理层引进了新的管理理念，公司正在逐步深化企业内部改 革，优化组织架构，精简人员配置，不断完善优胜劣汰的用人机制，不断完善末 位淘汰的绩效考核体系，充分激发员工的积极性和创造力，为公司创造更多的利 润回报股东。

（三）严格风险管理，严防诉讼风险

公司严格从程序和制度上进行管理监督，依法依规开展企业内部审计及内控自 查自纠工作，以中国证监会开展的上市公司专项治理行动为契机，全面自查公司 治理方面存在的问题，切实整改到位，不断提升公司治理水平。对对外投资及合 作项目进行专项法律服务，参与重大合同的谈判、磋商及起草，监督、跟踪重大 合同的签订及履行，通过从程序和实体上进行监管，提高了企业风险防范能力， 杜绝重大诉讼案件给公司造成的重大损失。

以上议案，提请本次会议审议。

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2 0 2 0 年度股东大会资料

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启迪药业集团股份公司

董事会 2021 年 5 月 28 日

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非审议事项

独立董事 2020 年度述职报告

各位股东：

作为启迪药业集团股份公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020 年我们 严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的要求，忠实、勤 勉地履行独立董事职责，保证行使职责的独立性，切实维护公司整体股东的利益， 特别是中小股东的合法权益。现将2020 年度履职情况报告如下：

一、出席公司会议情况

（一）出席董事会会议的情况。

2020年度，公司共召开12次董事会会议（其中：第八届董事会会议2次，第九 届董事会会议10次）。我们认真审议了董事会各项议案，就相关事项发表了独立 意见。我们所任职的董事会下属专业委员会勤勉尽责，充分发挥了专业委员会在 公司运营中应有的作用。在工作过程中，公司对须经董事会审议的事项都提供了 充分的资料，我们详细研究会议资料，并就公司各项重大决策事项进行认真审议， 并展开充分讨论。公司定期向我们通报经营情况，让我们与其他董事享有同样的 知情权。2020年度，除独立董事龙小明对《关于拟变更公司名称并修改〈公司章 程〉的议案》投了弃权票外，公司董事会会议审议的其他相关议案独立董事均投 了赞成票。无提议召开董事会的情况。

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况
	本报告期应	现场出	以通讯方式			是否连续两次
独立董事				委托出席董	缺席董事会		出席股东大
	参加董事会	席董事	参加董事会			未亲自参加董
姓名				事会次数	次数		会次数
	次数	会次数	次数			事会会议
安寿辉	2	0	2	0	0	否	0
刘俊峰	2	0	2	0	0	否	0
傅翔燕	2	1	1	0	0	否	1
刘伟	8	1	7	0	0	否	1
马运弢	10	1	9	0	0	否	1
龙小明	10	2	8	0	0	否	3
黄正明	2	0	2	0	0	否	0

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2 0 2 0 年度股东大会资料

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注： 1、2020年度，由于新冠疫情防疫要求，公司董事会会议多以通讯表决方 式或以现场结合通讯表决方式召开。

2、安寿辉、刘俊峰、傅翔燕是公司第八届董事会独立董事，2020年5月21日， 公司召开2019年度股东大会，完成第九届董事会换届选举，安寿辉、刘俊峰、傅 翔燕不再担任公司独立董事职务。本次股东大会选举马运弢、龙小明、刘伟为公 司第九届董事会独立董事。

3、2020年11月12日，刘伟因工作原因辞去独立董事职务。2020年12月10日， 公司召开2020年第二次临时股东大会，补选黄正明为公司第九届董事会独立董事。

2 、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事姓名	独立董事提出异议的事项	异议的内容
	《关于拟变更公司名称并修改〈公司章
龙小明		弃权
	程〉的议案》
	（1）未充分阐明本次更名去掉“古汉”字号的必要性和合理性。
独立董事对公司有关事项提出异
	（2）“古汉”字号已有一定的市场影响力和美誉度，应继续传
议的说明
	承光大。

二、发表独立董事意见的情况

作为公司的独立董事，我们关注董事会及股东大会的决议及执行情况，认真 听取公司有关部门对公司生产经营、财务运作、资金往来等日常经营情况的汇报。 历次董事会召开前，我们事先均已对相关议案的基本情况进行了充分了解，对相 关议案的合法、合规、合理性进行了检查，并出具了书面的独立意见。

2020 年度，经对提交董事会审议的相关事项认真审核，我们对下列事项发表 了独立意见如下：

（一）2020 年4 月7 日，在公司召开的第八届董事会第四次会议上，对以下 事项及议案发表了同意的独立意见（部分议案发表事前认可意见）：

1. 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说 明；

2. 2.公司2019 年度利润分配预案；

3. 3.关于聘任公司2020 年度审计机构的议案；（发表事前认可意见）

4. 4.公司2019 年度内部控制评价报告；

5. 2019 年度募集资金存放和使用情况的专项报告；

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• 6.关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案；

• 2020 年度日常关联交易额度的议案；（发表事前认可意见）

• 8.公司高级管理人员薪酬考核方案；

• 9.关于公司董事会换届选举的议案；

• 10.关于公司董事、监事薪酬方案的议案。

• （二）2020 年5 月21 日，在公司召开的第九届董事会第一次会议上，对以下

• 事项及议案发表了同意的独立意见：

• 关于公司聘任高级管理人员的议案；

• 关于公司高级管理人员薪酬方案的议案。

• （三）2020 年6 月29 日，在公司召开的第九届董事会临时会议上，对《关于

• 募集资金投资项目延期的议案》发表了同意的独立意见。

（四）2020 年7 月13 日，在公司召开的第九届董事会临时会议上，对《关于 使用部分闲置自有资金进行理财管理的议案》发表了同意的独立意见。

（五）2020 年8 月26 日，在公司召开的第九届董事会临时会议上，对以下事 项及议案发表了同意的独立意见（部分议案发表事前认可意见）：

1. 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说

明；

1. 关于2020 年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告；

2. 关于公司会计政策变更的议案；

3. 4.关于续签<销售代理协议>暨关联交易的议案；（发表事前认可意见）

4. （六）2020 年10 月9 日，在公司召开的第九届董事会临时会议上，对以下事

5. 项及议案发表了同意的独立意见：

6. 关于公司董事长辞职的核查意见；

7. 关于补选公司第九届董事会非独立董事的议案。

8. （七）2020 年11 月23 日，在公司召开的第九届董事会临时会议上，对以下

9. 事项及议案发表了同意的独立意见：

10. 关于补选公司第九届董事会独立董事候选人的议案；

11. 关于拟变更公司名称并修改<公司章程>的议案。

12. （八）2020 年12 月21 日，在公司召开的第九届董事会临时会议上，对《关

13. 于变更公司证券简称的议案》发表了同意的独立意见。

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三、学习培训情况

我们作为公司独立董事，致力于合理履行职责，充分发挥作用，不断进行自 我学习与提高，积极参与公司及深圳证券交易所等组织的相关培训，认真学习相 关法律、法规和规章制度，加深了对相关要求尤其是证券监管部门监管要求及规 范性文件最新变化的认识和理解，提升了自觉保护社会公众股股东权益的思想意 识，增强了对公司和投资者利益的保护能力。

我们持续关注公司的经营管理情况，深入了解公司财务管理、关联交易、内 部控制、业务发展和投资项目的进度等事项，查阅学习相关资料，与岗位人员沟 通，为公司的科学决策、风险防范及业务运营提供专业的意见和建议。

四、保护投资者权益情况

（一）对公司治理结构及经营管理的关注

2020 年，我们密切关注公司治理结构优化、发展战略落实、运营效率的提升、 内控制度的完善等情况。凡是须经公司董事会审议决策的重大事项，公司均会提 前提供相关资料并及时与我们沟通。我们积极参与董事会会议讨论，提出合理化 建议，为董事会科学决策提供参考依据，公司董事会对我们提出的建议给予了高 度的重视，并认真采纳。我们对公司内控建设工作高度重视，与公司内审部门经 常保持沟通，及时、准确的了解相关工作进展情况，并对相关事项提出意见。公 司2020 进一步推进了贯穿于集团管控、采购、销售、财务报告、资金、资产管理、 人力资源等各层面、各环节的内部控制的执行。我们希望帮助公司不断完善公司 治理结构、改进经营管理水平。

（二）持续关注公司的信息披露工作

2020 年，我们积极监督公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》及公 司相关信息披露管理制度的规定，切实做好信息披露工作，及时、准确披露定期 报告及其他对公司产生重大影响的事项。我们密切关注公司对外投资、对外担保、 关联交易等重大事项的影响和决策程序。同时，我们督促公司重视与投资者的关 系，遵循公平原则对待投资者，注重与投资者的沟通，耐心接听投资者咨询，保 证公司与投资者交流渠道畅通，保证公司投资者关系管理活动平等、公开，切实 保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。我们也密切关注媒体对公司的报 道，必要时向公司及有关人员询证并要求做出回应，维护全体股东的同等知情权。 （三）在公司年报编制过程中履行职责

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在2020 年度报告编制过程中，我们切实履行相应的责任和义务，积极发挥 独立董事的监督、独立作用以保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。 在会计年度结束后30 日内，公司均安排管理层向我们汇报公司该年度的经营情况 和重大事项的进展情况。同时在年报审计初期和后期，公司均会安排我们与年审 会计师见面，沟通和交流在年报审计过程中发现的情况及问题。

2020 年，我们本着诚信、勤勉、独立的原则，认真履行独立董事的义务，在 公司为我们履行职责提供良好条件下积极发挥作用。

2021 年我们将继续发挥自己在专业知识和经验上的优势，为公司科学发展建 言献策。继续保持与公司管理层良好的沟通，更好的维护公司整体利益和全体股 东特别是中小股东的合法权益。在此，我们对在履行职责过程中，公司高管及相 关人员给予的支持和配合，表示衷心感谢。希望公司未来经营更加稳健、运作更 加规范，盈利能力不断增强，持续向前发展，以良好的业绩回报广大投资者。

独立董事：马运弢、黄正明、龙小明 2021 年5 月28 日

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