Guanhao Biotech Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Mar 22, 2023

证券代码：300238 证券简称：冠昊生物 公告编号：2023-016

冠昊生物科技股份有限公司

关于召开2023 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

冠昊生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会 议审议通过，决定于 2023 年 4 月 7 日召开 2023 年第一次临时股东大会，现将 会议相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会

（二）会议召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性：经本公司第五届董事会第十五次会议审 议通过，决定召开 2023 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（四）会议召开日期和时间：

现场会议召开时间：2023 年 4 月 7 日下午 14:00

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2023 年 4 月 7 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和下午 13:00—15:00。通过深圳 证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2023 年 4 月 7 日上午 9:15 至 2023 年 4 月 7 日下午 15:00 期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式， 本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

1

（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络 投票时间内通过上述系统行使表决权。

参加股东大会的方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代 理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票 表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

（六）股权登记日：2023 年 3 月 31 日

（七）会议出席对象：

1、截至 2023 年 3 月 31 日下午 15:00 深圳证券交易所收市时，在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体普通股股东，均有权出席股 东大会并参加表决，不能亲自出席本次股东大会的股东，可以书面形式委托代 理人出席会议并表决，该股东代理人不必是公司股东；

2、本公司董事、监事和高级管理人员；

3、本公司聘请的见证律师及相关人员。

（八）现场会议地点：广州市黄埔区玉岩路 12 号公司会议室。

二、会议审议事项

表一：本次股东大会提案编码提案

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议 案》	√
2.00	《关于公司向特定对象发行A股股票方案的议案》
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	定价基准日、定价原则和发行价格	√
2.05	发行数量	√

2

2.06	限售期	√
2.07	募集资金金额及用途	√
2.08	本次发行前滚存未分配利润安排	√
2.09	上市地点	√
2.10	决议的有效期	√
3.00	《关于公司向特定对象发行A股股票预案的议案》	√
4.00	《关于公司向特定对象发行A股股票方案论证分析报 告的议案》	√
5.00	《关于公司向特定对象发行A股股票募集资金使用可 行性分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报的影响 与填补回报措施及相关主体承诺的议案》	√
7.00	《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议 案》	√
8.00	《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协 议的议案》	√
9.00	《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易的议 案》	√
10.00	《关于公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交 易所采取监管措施或处罚的议案》	√
11.00	《关于公司未来三年（2023年—2025年）股东回报 规划的议案》	√
12.00	《关于提请股东大会审议同意公司实际控制人及其一 致行动人免于以要约方式增持公司股份的议案》	√
13.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次向特定 对象发行股票相关事宜的议案》	√
14.00	《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》	√

除第 7.00、10.00、11.00、14.00 议案外，其他议案涉及关联交易，关联股 东须回避表决；第 7.00、10.00、14.00 属于普通决议议案，应当由出席股东大 会的股东（包括股东代表人）所持表决权 1/2 以上同意；其他议案均属于特别 决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代表人）所持表决权的 2/3 以上同意。所有议案将对中小投资者的表决单独计票并披露。

上述全部议案已经公司 2023 年 3 月 22 日召开的公司第五届董事会第十五 次会议、公司第五届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见 2023 年 3 月 23 日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的相关公告及文件。

3

三、现场会议登记方法

（一）登记方式

1、法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身 份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书办理登记手续。

2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明、股票账户卡办理登记手续；委托代理他人出席会议的，应出 示本人有效身份证件、股票账户卡、股东授权委托书办理登记手续。

3、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理 委托书均需一并提交（参见附件二）。

4、异地股东可采用信函或邮件的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登 记表》（参见附件三），以便登记确认。信函或邮件方式须在 2023 年 4 月 6 日 17:00 前送达公司董事会秘书办公室或指定邮箱方为有效。

5、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会 前半小时到达会场。

（二）登记日

自 2023 年 3 月 31 日下午收市起至 2023 年 4 月 7 日下午 13:30 前结束。 （三）登记地点及委托书送达地点：公司董事会办公室。

四、网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统（地址为：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程 （参见附件一）。

4

五、其他事项

• 1.联系人：赵军会、侯英华

• 2.电话号码：020-32052295

• 3.传真号码：020-32211255

• 4.电子邮箱：ir@guanhaobio.com

• 5.公司地址：广东省广州市黄埔区玉岩路 12 号

• 6.会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。 六、备查文件

• 1.第五届董事会第十五次会议决议；

• 2.第五届监事会第十二次会议决议。

特此通知。

冠昊生物科技股份有限公司董事会

2023 年 3 月 23 日

5

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1.投票代码与投票简称：股东投票代码：350238；投票简称：冠昊投票；

2.议案设置及意见表决：

（1）议案设置

表一：股东大会议案对应“议案编码”一览表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议 案》	√
2.00	《关于公司向特定对象发行A股股票方案的议案》
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	定价基准日、定价原则和发行价格	√
2.05	发行数量	√
2.06	限售期	√
2.07	募集资金金额及用途	√
2.08	本次发行前滚存未分配利润安排	√
2.09	上市地点	√
2.10	决议的有效期	√
3.00	《关于公司向特定对象发行A股股票预案的议案》	√
4.00	《关于公司向特定对象发行A股股票方案论证分析报 告的议案》	√
5.00	《关于公司向特定对象发行A股股票募集资金使用可 行性分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报的影响 与填补回报措施及相关主体承诺的议案》	√

6

7.00	《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议 案》	√
8.00	《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协 议的议案》	√
9.00	《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易的议 案》	√
10.00	《关于公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交 易所采取监管措施或处罚的议案》	√
11.00	《关于公司未来三年（2023年—2025年）股东回报 规划的议案》	√
12.00	《关于提请股东大会审议同意公司实际控制人及其一 致行动人免于以要约方式增持公司股份的议案》	√
13.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次向特定 对象发行股票相关事宜的议案》	√
14.00	《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》	√

（2）填报表决意见

对于本次股东大会议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2023 年 4 月 7 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和

• 13:00—15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为 2023 年 4 月 7 日上午 9:15，结束时间 为 2023 年 4 月 7 日下午 15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所 数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登 录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

• 3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在

• 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

7

附件二：

授权委托书

冠昊生物科技股份有限公司：

兹授权__先生/女士代表本人（本公司）出席 冠昊生物科技股 份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 并代为行使表决权。

我单位/个人对本次会议议案未明确表达表决意见的，受托人□有权/□无权 按照自己的意见表决。

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的 栏目可以投 票
100	总议案：除累积投票提案外的所有 提案	√
非累积投票 提案
1.00	《关于公司符合向特定对象发行A 股股票条件的议案》	√
2.00	《关于公司向特定对象发行A股股 票方案的议案》
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	定价基准日、定价原则和发行价格	√
2.05	发行数量	√
2.06	限售期	√
2.07	募集资金金额及用途	√
2.08	本次发行前滚存未分配利润安排	√
2.09	上市地点	√
2.10	决议的有效期	√
3.00	《关于公司向特定对象发行A股股 票预案的议案》	√
4.00	《关于公司向特定对象发行A股股 票方案论证分析报告的议案》	√

8

5.00	《关于公司向特定对象发行A股股 票募集资金使用可行性分析报告的 议案》	√
6.00	《关于公司向特定对象发行股票摊 薄即期回报的影响与填补回报措施 及相关主体承诺的议案》	√
7.00	《关于公司无需编制前次募集资金 使用情况报告的议案》	√
8.00	《关于公司与特定对象签署附条件 生效的股份认购协议的议案》	√
9.00	《关于公司向特定对象发行股票涉 及关联交易的议案》	√
10.00	《关于公司最近五年不存在被证券 监管部门和证券交易所采取监管措 施或处罚的议案》	√
11.00	《关于公司未来三年（2023年— 2025年）股东回报规划的议案》	√
12.00	《关于提请股东大会审议同意公司 实际控制人及其一致行动人免于以 要约方式增持公司股份的议案》	√
13.00	《关于提请股东大会授权董事会办 理公司本次向特定对象发行股票相 关事宜的议案》	√
14.00	《关于修订<募集资金使用管理制 度>的议案》	√

注：委托人应在授权委托书相应“□”中用“√”明确授权受托人投票。如 欲对议案投同意票，请在该议案的“同意”栏相应地方打“√”；如欲对议案投 反对票，请在该议案的“反对”栏相应地方打“√”；如欲对议案投弃权票，请 在该议案的“弃权”栏相应地方打“√”。

委托人签名(或盖章)：

委托人身份证件号码（或法人股东营业执照号码）：

委托人股东账号：

委托人持有股数：

9

被委托人(签名)：

被委托人身份证件号码：

委托日期：年月日

委托期限：自签署日起至本次股东大会结束。

注：①授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托必须加 盖公章。

②授权委托书应包括委托人名称、持股数、被委托人姓名、身份证号码、 对所审事项的投票指示、委托权限、委托书签发日期等内容，并由委托人签名 （或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

10

附件三：

冠昊生物科技股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会参会股东登记表

姓名/单位名称：
身份证号码/营业执照号码：
委托代理人姓名：
委托代理人身份证号码：
股东账号：	持股数量：
联系电话：	电子邮箱：
联系地址：
邮政编码：	备注：

附注：如为股东本人参会则不需要填写委托代理人姓名及委托代理人身份 证号码。

11