Guanhao Biotech Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Oct 24, 2016

证券代码：300238 证券简称：冠昊生物 公告编号：2016-088

冠昊生物科技股份有限公司

关于召开2016 年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

冠昊生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)经2016 年10 月21 日召开 的第三届董事会第十九次会议审议通过，公司决定召开2016 年第四次临时股东 大会，现将本次股东大会的有关事宜通知如下：

一、召开会议的基本情况

一 ( )会议召集人：公司董事会

(二)会议召开的合法、合规性：经本公司第三届董事会第十九次会议审议通 过，决定召开2016年第四次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

(三)会议召开日期和时间：

现场会议召开时间：2016年11月9日（星期三）下午14:30

网络投票时间：2016年11月8、9日

其中，通过交易系统进行网络投票的时间为：2016年11月9日（星期三）上 午9:30至11:30、下午13:00至15:00；

通过互联网投票系统投票的具体时间为：2016年11月8日15:00至2016年11月 9日15:00期间的任意时间。

(四) 会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，本 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络

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投票时间内通过上述系统行使表决权。

(五)现场会议地点：广州市萝岗区玉岩路12号公司会议室

(六)股权登记日：2016年11月2日（星期三）

(七)会议出席对象：

1.截至 2016 年 11 月 2 日下午 15:00 深圳证券交易所收市时，在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股份的普通股股东（含表决 权恢复的优先股股东）或其代理人。

上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出 席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书式样参见附件 二）。

• 2.本公司董事、监事和高级管理人员。

• 3.本公司聘请的见证律师及相关人员。

(八)参加会议方式：同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。

二、会议审议事项

1.审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

• 2.逐项审议《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》；

• 2.1 发行股票种类和面值

• 2.2 发行方式和发行时间

• 2.3 发行对象和认购方式 2.4 定价基准日

• 2.5 发行价格和定价原则

• 2.6 发行数量

• 2.7 限售期

• 2.8 募集资金的数量与用途 2.9 滚存利润安排

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• 2.10 上市地点

• 2.11 本次发行决议的有效期

• 3.审议《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》；

• 4.审议《关于公司本次非公开发行股票发行方案论证分析报告的议案》；

• 5.审议《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议

案》；

• 6.审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

7.审议《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补即期回报措施及 相关主体承诺的议案》；

8.审议《关于公司与相关方签署附生效条件的<关于浙江惠迪森药业有限公 司之股权转让协议>的议案》；

9.审议《关于公司本次非公开发行股票募集资金投资项目涉及评估事项的专 项意见的议案》；

10.审议《关于批准本次非公开发行股票相关审计报告、评估报告的议案》； 11.审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜 的议案》。

以上议案均属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理 人)所持表决权的 2/3 以上通过。以上议案均需要对中小投资者的表决单独计 票。（注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1.上市公司的董事、监事、 高级管理人员；2.单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。）

上述全部议案已经于 2016 年 10 月 21 日召开的公司第三届董事会第十九次 会议审议通过，详见公司于 2016 年 10 月 24 日在中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网上的相关公告。

三、现场会议登记方法

一 ( )登记方式

1. 法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、 股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、 法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书办理登记手续。

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1. 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的

有效证件或证明、股票账户卡办理登记手续；委托代理他人出席会议的，应出示 本人有效身份证件、股票账户卡、股东授权委托书办理登记手续。

1. 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者

其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委 托书均需一并提交（参见附件二）。

1. 异地股东可采用信函或传真的方式登记。股东请仔细填写《股东参会登

记表》（参见附件三），以便登记确认。

(二)现场登记日自 2016 年 11 月 2 日下午收市起至本次股东大会现场会议主 持人宣布出席情况前结束。

(三)登记地点及委托书送达地点：公司董事会办公室。

四、网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程（参见附件一）。

五、其他事项

1. 联系人：胡珺

2. 电话号码：020-3205 2295

3. 传真号码：020-3205 1692

4. 电子邮箱：ir@guanhaobio.com

5. 公司地址：广东省广州市萝岗区玉岩路 12 号

6. 会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

六、备查文件

1. 第三届董事会第十九次会议决议；

2. 第三届监事会第十七次会议决议；

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冠昊生物科技股份有限公司董事会

2016 年10 月24 日

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

公司本次召开2016年第四次临时股东大会，将向股东提供网络投票平台，股东可以通过 深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投 票，投票程序如下：

一、网络投票的程序

• 1.股东投票代码：365238；投票简称：冠昊投票

• 2.议案设置及意见表决

（1）议案设置

股东大会议案对应“议案编码”一览表

序号	议案内容	对应申报价格
总议案	表示对以下所有议案相同表决意见	100.00
议案1	《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》	1.00
议案2	《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》：	2.00
2.1	发行股票种类和面值	2.01
2.2	发行方式和发行时间	2.02
2.3	发行对象和认购方式	2.03
2.4	定价基准日	2.04
2.5	发行价格和定价原则	2.05
2.6	发行数量	2.06
2.7	限售期	2.07
2.8	募集资金的数量与用途	2.08
2.9	滚存利润安排	2.09
2.10	上市地点	2.10
2.11	本次发行决议的有效期	2.11

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议案3	《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》	3.00
议案4	《关于公司本次非公开发行股票发行方案论证分析 报告的议案》	4.00
议案5	《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行 性分析报告的议案》	5.00
议案6	《关于前次募集资金使用情况报告的议案》	6.00
议案7	《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报、填 补即期回报措施及相关主体承诺的议案》	7.00
议案8	《关于公司与相关方签署附生效条件的<关于浙江 惠迪森药业有限公司之股权转让协议>的议案》	8.00
议案9	《关于公司本次非公开发行股票募集资金投资项目 涉及评估事项的专项意见的议案》	9.00
议案10	《关于批准本次非公开发行股票相关审计报告、评 估报告的议案》	10.00
议案11	《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发 行股票相关事宜的议案》	11.00

本次股东大会设置“总议案”，对应的议案编码为100。对于逐项表决的议案，如议案2

中有多个需表决的子议案，2.00代表对议案2下全部子议案的议案编码，2.01代表议案2中子

议案2.1，2.02代表议案2中子议案2.2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

（2）填报表决意见

对于本次股东大会议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先 对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他 未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则 以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间： 2016年11月9日的交易时间，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

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三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2016年11月8日（现场股东大会召开前一日）下午

2. 3:00，结束时间为2016年11月9日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

3. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务

身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字 证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

1. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时

间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件二：

授权委托书

冠昊生物科技股份有限公司：

兹授权 先生/女士代表本单位/个人出席冠昊生物科技股份有限公司2016年第 四次临时股东大会，并对以下议案以投票方式代为行使表决权。

我单位/个人对本次会议议案未明确表达表决意见的，受托人 □有权/□无权 按照自己的

意见表决。

序号	议案名称		表决意见
		赞成	反对	弃权
1	《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
2	《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》：
2.1	发行股票种类和面值
2.2	发行方式和发行时间
2.3	发行对象和认购方式
2.4	定价基准日
2.5	发行价格和定价原则
2.6	发行数量
2.7	限售期
2.8	募集资金的数量与用途
2.9	滚存利润安排
2.10	上市地点
2.11	本次发行决议的有效期
3	《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》
4	《关于公司本次非公开发行股票发行方案论证分析报告的议案》
5	《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
6	《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
7	《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补即期回报措施及相 关主体承诺的议案》
8	《关于公司与相关方签署附生效条件的<关于浙江惠迪森药业有限公 司之股权转让协议>的议案》
9	《关于公司本次非公开发行股票募集资金投资项目涉及评估事项的专 项意见的议案》
10	《关于批准本次非公开发行股票相关审计报告、评估报告的议案》
11	《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的 议案》

注：委托人应在授权委托书相应“□”中用“√”明确授权受托人投票。如欲对议案投同意票，请在

该议案的“同意”栏相应地方打“√”；如欲对议案投反对票，请在该议案的“反对”栏相应地方打”√“； 如欲对议案投弃权票，请在该议案的“弃权”栏相应地方打“√”。

委托人签名(盖章)：

委托人身份证件号码：

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委托人股东账号： 托人持有股数： 受托人(签名)： 受托人身份证件号码： 委托日期： 年 月 日 委托期限：自签署日起至本次股东大会结束。

注：①授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托必须加盖公章。

②授权委托书应包括委托人名称、持股数、被委托人姓名、身份证号码、对所审事 项的投票指示、委托权限、委托书签发日期等内容，并由委托人签名（或盖章）。委托人为 法人股东的，应加盖法人单位印章。

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附件三：

冠昊生物科技股份有限公司

2016年第四次临时股东大会参会股东登记表

姓名/单位名称：
身份证号码/营业执照号码：
委托代理人姓名：
委托代理人身份证号码：
股东账号：	持股数量：
联系电话：	电子邮箱：
联系地址：
邮政编码：	备注：

附注：如为股东本人参会则不需要填写委托代理人姓名及委托代理人身份证号码。

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