Guanhao Biotech Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Oct 29, 2013

证券代码：300238 证券简称：冠昊生物 公告编号：2013-98

广东冠昊生物科技股份有限公司

独立董事公开征求委托投票权报告书

本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，广东冠昊生物科 技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事赵欣先生接受其他 独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2013 年11 月15 日召开的2013 年第二 次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。 本次征集投票权 拟审议如下议案：

• 1.《关于广东冠昊生物科技股份有限公司<限制性股票激励计划（草案修订

• 稿）>及其摘要的议案》

1.1 实施本激励计划的目的；

1.2 本激励计划的管理机构；

1.3 本激励计划的激励对象；

1.4 本激励计划具体内容；

1.5 本激励计划的实施程序；

1.6 公司与激励对象各自的权利义务；

• 1.7 本激励计划的变更终止。

• 2.《关于制定<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

• 3.《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议

案》；

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• 4.《关于制定〈股东大会网络投票管理制度〉的议案》；

• 5.《关于修改〈公司章程〉的议案》；

• 6.《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人赵欣作为征集人，对本次股东大会审议的上述全部六个议案向全体股东 征集投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任；征集人保证 不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公 告本报告书，未有擅自发布信息的行为。征集人本次征集投票权已获得公司其他 独立董事同意。本报告书的内容不违反法律、法规、公司章程或公司内部制度的 任何规定或与之冲突。

本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司名称：广东冠昊生物科技股份有限公司

股票上市地点：深圳证券交易所

证券交易所股票简称：冠昊生物

证券代码：300238

法定代表人：朱卫平

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董事会秘书：周利军

联系地址：广州萝岗区玉岩路 12 号

联系电话：020- 32052295 联系传真：020-32211255

电子信箱： ir@grandhopebio.com

（二）征集事项：由征集人向公司股东征集公司 2013 年第二次临时股东大 会所审议《关于广东冠昊生物科技股份有限公司<限制性股票激励计划（草案修 订稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议 案》、《关于制定〈股东大会网络投票管理制度〉的议案》、《关于修改〈公司章程〉 的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》六项议案的委托投 票权。

三、本次股东大会的基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况见公司刊登于巨潮资讯网 （ww.cninfo.com.cn）《关于召开 2013 年第二次临时股东大会的通知公告》（公告 编号：2013-99）。

四、征集人赵欣先生基本情况

赵欣，男， 1965 年 9 月出生，中国国籍，法学硕士，2009 年 4 月至今担任 本公司独立董事。曾任职于广州市中级人民法院，历任广东信良律师事务所合伙 人，现任广东信良兆诚律师事务所主任，兼任广东国际经济交流协会副会长。最 近五年，均任职于广东信良兆诚律师事务所

征集人不存在违反《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》等法律法规关于独立董事任职资格规定的情形，目前 未因证券违法行为收到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，具 备向公司股东征集其在本次股东大会上的投票权的资格。

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征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其 作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间 以及本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了公司 2013 年 9 月 7 日召开的第二届董 事会第十六次会议，对《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》、《关于制定<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提 请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于制定 〈股东大会网络投票管理制度〉的议案》、《关于修改〈公司章程〉的议案》投了 赞成票；出席了 2013 年 10 月 28 日召开的第二届董事会第十八次会议，对《关 于广东冠昊生物科技股份有限公司<限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其 摘要的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》投了赞成票。 六、征集方案

征集人根据现行法律、行政法规和规范性文件以及公司《章程》制定了本次 征集投票权方案，具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2013 年 11 月 11 日下午 3：00 交易结束后，在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的 本公司全体股东。

（二）征集时间：2013 年 11 月 12 日至 2013 年 11 月 14 日（上午 9：00-12:00， 下午 2:00-17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网上发布公告进行委托投票权征 集行动。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托 书（以下简称“授权委托书”）。

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2、向征集人委托的公司董事会办公室提交股东本人签署的授权委托书及其 他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相 关文件：

（1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、 法定代表人签字）：

• ① 现行有效的法人营业执照复印件；

• ② 法定代表人身份证复印件；

• ③ 授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，

• 则须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）；

  • ④ 法人股东账户卡复印件；

（2）个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：

① 股东本人身份证复印件；

② 股东账户卡复印件；

• ③ 股东签署的授权委托书原件（由本人签署；如系由本人授权他人签署，

• 则须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

收件地址：广州市萝岗区玉岩路 12 号

收件人：周利军

邮编： 510620

联系电话：020- 32052295

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联系传真：020-32211255

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”

• 4、由见证律师确认有效表决票

公司委托的见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进 行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托书将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

  • 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、 网络投票），以第一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理： 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授

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权委托自动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，

• 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

• 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

特此公告。

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附件：《独立董事公开征集委托投票权委托书》（剪报、复印或按以下格式自 制均有效）

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附件：

广东冠昊生物科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《广东冠昊生物科技股份有限公司独立董事公开 征集委托投票权报告书》、《关于召开 2013 年第二次临时股东大会的通知公告》 及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托 投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授 权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托广东冠昊生物科技股份有限公司 独立董事赵欣先生作为本人/本公司的代理人出席广东冠昊生物科技股份有限公 司 2013 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行 使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	表决事项	同意	弃权	反对
1.	《关于广东冠昊生物科技股份有限公司<限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
1.1	实施本激励计划的目的
1.2	本激励计划的管理机构
1.3	本激励计划的激励对象
1.4	本激励计划具体内容
1.5	本激励计划的实施程序

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1.6	公司与激励对象各自的权利义务
1.7	本激励计划的变更终止
2.	《关于制定<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3.	《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》
4.	《关于制定〈股东大会网络投票管理制度〉的议案》
5.	《关于修改〈公司章程〉的议案》
6.	《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审 议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项 以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人签名（盖章）： 身份证号码或营业执照注册登记号： 股东账号：

持股数量：

委托人联系电话：

本项授权的有效期限：自签署日至公司 2013 年第二次临时股东大会结束。 签署日期：

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