Guanhao Biotech Co., Ltd — Audit Report / Information 2021

Mar 8, 2021

冠昊生物科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

一、监事会对公司 2020 年度经营管理行为和业绩的基本评价

2020 年，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》及其他相关法律法规、规章的要求，从切实维护公司利益和 全体股东权益出发，认真履行监督职责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、 财务状况及内部控制制度的建立健全等方面进行了全面的监督和核查，对保障公 司的规范运作和稳健发展起到了积极作用。

2020 年度，监事会列席了历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股 东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各 项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司董事会成 员及高级管理人员忠于职守，认真执行了董事会的各项决议，按照公司既定发展 方向，努力推进各项工作，在经营中未出现任何违规操作或损害股东利益的行为。 二、报告期内监事会工作情况

2020 年度，公司监事会共召开了 6 次会议。会议召开均符合《公司法》、《公 司章程》和《监事会议事规则》的规定，具体内容如下：

序号	召开日期	届次	审议事项
1	2020年2月3日	第四届监事会第十四次会议	1.审议《关于与美国参股公司签订合作意向框架协议的议案》
2	2020年2月24日	第四届监事会第十五次会议	1.审议《关于公司监事会换届选举第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》
3	2020年3月13日	第五届监事会第一次会议	1.审议《关于选举公司第五届监事会主席的议案》
			1.审议《关于公司2019年度监事会会工作报告的议案》
			2.审议《关于公司<2019年年度报告全文>及摘要的议案》
4	2020年4月23日	第五届监事会第二次会议	3.审议《关于公司2019年度财务决算报告的议案》4.审议《关于公司2019年度内部控制自我评价报告的议案》5.审议《关于公司2019年度利润分配预案的议案》
			6.审议《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专
			项审核说明核说明》

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			7.审议《关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
			8.审议《关于聘任公司2020年度财务审计机构的议案》
			9.审议《关于公司2020年第一季度报告的议案》
5	2020年7月20日	第五届监事会第三次会议	1.审议关于公司《2020年半年度报告全文》及其摘要的议案
6	2020年10月26日	第五届监事会第四次会议	1.审议《关于公司2020年第三季度报告的议案》

三、监事会对 2020 年度公司相关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章 和《公司章程》及《监事会议事规则》的关规定，对公司的依法运作、财务状况、 募集资金、关联交易、内部控制等方面进行了全面、认真的监督检查，根据检查 结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

1 、公司依法运作情况

2020 年度，公司监事会严格依据《公司法》、《公司章程》等赋予的职权， 积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立 与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格监督。在此基 础上，监事会认为：公司已依据相关法律规范和公司章程的规定建立了较完善的 内部控制制度，决策程序符合相关规定；公司董事会严格遵照《公司法》、《公司 章程》、《董事会议事规则》及其他法律法规的要求，在职权范围内，准确、全面 地履行了股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员履行职责和行使职权过 程中，不存在违反法律、法规、或损害公司利益以及侵犯股东利益的行为。

2 、检查公司财务的情况

2020 年度，公司监事会认真细致地审核了公司会计报表及财务资料，并通 过听取公司财务负责人的专项汇报、审议公司年度报告、审查会计师事务所审计 报告等方式，对 2020 年度公司财务运作情况进行了检查和监督。监事会认为： 公司财务制度健全，内控制度完善，财务运作规范。由大信会计师事务所（特殊 普通合伙）审计的财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

• 3 、公司对外担保、关联交易的情况

• （1）报告期内，公司未发生对外担保的情况。

（2）报告期内，公司未发生关联交易的情况。

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4 、公司收购、出售资产的情况

报告期内，公司未发生收购、出售资产的情况。

5 、公司内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况

报告期内，公司未发生内幕交易、损害部分股东权益或造成公司资产流失的 情况。

6 、对公司内部控制评价报告的意见

监事会对公司董事会编制的《2020 年度内部控制评价报告》及公司内部控 制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司根据相关法律法规的要求和自 身经营特点，已建立了较为完善的内部控制体系，符合公司现行管理的要求和公 司发展的需要，保证了公司各项业务的正常进行；报告期内，公司内部控制体系 规范、合法、有效的执行。公司董事会审计委员会经过全面自查、总结的基础上 向公司董事会提交了《2020 年度内部控制评价报告》，该报告客观、全面地反映 了公司内部控制的真实情况。

7 、公司控股股东及其他关联方占用资金情况

经审核，报告期内监事会认为：公司不存在为控股股东及其他关联方、任何 非法人单位或个人违规提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在 违规占用资金的情况。

四、监事会 2021 年度工作计划

2021 年，公司监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 及有关法律、法规政策的规定，诚信勤勉地履行监事会的各项职责，切实维护和 保障公司及全体股东利益。2021 年的主要工作计划：

1. 加强监事的学习培训。公司监事将进一步学习国家颁布的法律法规，积 极参加监管机构和行业协会组织的培训，提高监督意识和监督能力，持续推进监 事会的自身建设。在公司治理中发挥专业的监督、检查作用。

2. 加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的关注。 上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产生重 大的影响，因此，公司监事会将在重点关注公司风险管理和内部控制体系建设的 进展，积极督促内部控制体系建设和有效运行的同时，从严把关，加强对上述重 大事项的监督，确保公司执行有效的内部监控措施，防范或有风险。

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1. 监事会将进一步加强与股东的联系，加强对公司财务状况、重大事项以 及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性的监督力度；认真 审核董事会编制的定期报告，提出书面意见，确保财务报表真实、准确，维护公 司、广大股东以及公司员工的权益。

综上所述，2020 年度公司监事会按照法律法规所赋予的职责和权利，充分 履行了监督义务，为公司的规范运作发挥了作用。2021 年，监事会将进一步拓 展工作思路，以忠实维护公司及全体股东利益为重，努力做好各项工作，切实发 挥好各项监督职能。监事会每位成员将认真履行好监督职责，督促公司规范运作， 通过公司全体成员的共同努力，顺利完成公司各项经营目标，实现公司股东利益 最大化。

冠昊生物科技股份有限公司监事会

2021 年 3 月 5 日

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