Guanhao Biotech Co., Ltd — Audit Report / Information 2021

Mar 8, 2021

证券代码：300238 证券简称：冠昊生物 公告编号：2021-007

冠昊生物科技股份有限公司

关于聘任公司2021 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

冠昊生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 5 日召开第 五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于聘任公司 2021 年度财务审计机构的议案》，拟续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)（以 下简称“大信会计师事务所”）为公司 2021 年度审计机构，本事项需提交公司 2020 年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期 货相关业务许可证，该公司在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具 各项专业报告，报告内容客观、公正，表现了良好的职业操守和业务素质。综合 考虑该所的审计质量与服务水平情况，拟继续聘任大信会计师事务所作为公司 2021 年度审计机构，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司审计业 务的实际情况与大信会计师事务所协商确定 2021 年度相关审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

1、机构信息

大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于 1985 年， 2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室。大信在全国设有 31 家分支机构，在香港设立了分所， 并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员 有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 17 家网络成员所。

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大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计 师事务所之一，以及首批获得 H 股企业审计资格的事务所，具有近 30 年的证券 业务从业经验。

2、人员信息

首席合伙人为胡咏华先生。截至 2020 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4449 人，其中合伙人 144 人，注册会计师 1203 人，注册会计师较上年增加 25 人。注 册会计师中，超过 500 人签署过证券服务业务审计报告。

3、业务信息

2019 年度业务收入 14.9 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入中， 审计业务收入 13.35 亿元、证券业务收入 4.51 亿元。2019 年上市公司年报审计 客户 165 家（含 H 股），平均资产额 174.78 亿元，收费总额 2.13 亿元，主要分 布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业。

4.投资者保护能力

职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基 金计提和职业保险购买符合相关规定。

2018-2020 年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020 年 12 月 31 日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建设、陈志樟、德邦证券、 本所等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决，判决中介机构承担连 带赔偿责任，本所不服判决已提出上诉。

• 5.独立性和诚信记录

大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 2018-2020 年度，大信受到行政处罚 1 次，行政监管措施 15 次，未受到过刑事处 罚、自律监管措施和自律处分。2018-2020 年度，从业人员中 2 人受到行政处罚、 34 人次受到监督管理措施。

6、项目成员情况

1. 基本信息

拟签字项目合伙人：丁亭亭

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拥有注册会计师执业资质。1999 年度成为注册会计师，2000 年度开始从事 证券业务审计服务，2013 年开始在本所执业，2019 年开始为本公司提供审计服 务。至今为中铝集团、中铝国际、青青稞酒、安博通等央企、上市公司提供过年 报审计、专项审计等各项专业服务。丁亭亭先生目前兼任湖南长远锂科股份有限 公司独立董事。

拟签字注册会计师：许欣波

拥有注册会计师执业资质。2019 年成为注册会计师，2015 年开始从事上市 公司审计，2019 年开始在本所执业，2019 年开始为本公司提供审计服务， 2019-2020 年度签署的上市公司审计报告有冠昊生物科技股份有限公司 2020 年 度审计报告。未在其他单位兼职。

拟安排项目质量控制复核人员：冯发明

拥有注册会计师执业资质。2002 年成为注册会计师，2015 年开始从事上市 公司和挂牌公司审计质量复核，2001 年开始在本所执业，2018-2020 年度复核的 上市公司和挂牌公司审计报告有杰赛科技 2018 年度审计报告、长春高新 2019 年度审计报告、观典防务 2019 年审计报告等。未在其他单位兼职。

2.诚信记录

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执 业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的 情况。

3.独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国 注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不 存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会审议情况

公司董事会审计委员会于 2021 年 3 月 5 日召开了第五届董事会审计委员会

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第四次会议，审议通过了《关于聘任公司 2021 年度财务审计机构的议案》。审计 委员会认为大信会计师事务所具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务 许可证，该公司在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报 告，报告内容客观、公正。同意公司续聘大信会计师事务所为公司 2021 年度审 计机构，并同意将该议案提交公司第五届董事会第六次会议审议。

2、董事会和监事会审议情况

公司于 2021 年 3 月 5 日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五 次会议，审议通过了《关于聘任公司 2021 年度财务审计机构的议案》，同意聘任 大信会计师事务所为公司 2021 年度审计机构。

3、独立董事的事前认可意见

经过全面、认真地审查了大信会计师事务所的相关资质材料，我们认为：大 信会计师事务所作为公司的审计机构，为公司提供审计服务工作中，恪尽职守， 遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了的审计工作，出具的审计报告 能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。我们同意将《关于聘任公司 2021 年度财务审计机构的议案》提交公司第五届董事会第六次会议和公司 2020 年年度股东大会审议。

• 4、独立董事的独立意见

独立董事认为：大信会计师事务所具备从事上市公司审计业务的丰富经验和 职业素质，承办公司财务审计业务以来，遵循独立、客观、公正的执业准则，所 出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。我们同意继续 聘请大信会计师事务所为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交公司股 东大会审议。

• 5、本议案尚须提交公司 2020 年年度股东大会审议。

四、备查文件

• 1、第五届董事会第六次会议决议；

• 2、第五届监事会第五次会议决议；

• 3、第五届董事会审计委员会第四次会议决议；

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• 4、独立董事关于相关事项的事前认可意见和独立意见；

5、拟聘会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和 联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方 式。

特此公告。

冠昊生物科技股份有限公司董事会

2021 年 3 月 9 日

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