Guangzhou Hi-Target Navigation Tech Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 27, 2021

广州中海达卫星导航技术股份有限公司 2020年度独立董事述职报告

（独立董事 徐佳）

各位股东及股东代表：

本人经公司2017年年度股东大会批准，受聘为广州中海达卫星导 航技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事。 根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规 定》和公司章程有关要求，现将2020年度履行独立董事职责情况向各 位股东述职如下：

在2020年任职期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护 的若干规定》、《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关法 律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，认真行使公司所 赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状 况，积极出席本人任职期间召开的相关会议，对公司董事会审议的相 关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的 独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的 合法权益。

一、出席会议情况

2020年度公司共召开10次董事会会议，我应出席会议10次，亲自 出席10次；2020年度公司共召开股东大会3次，本人亲自出席3次。本

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着勤勉务实和诚信负责的原则，报告期内没有缺席或委托其他独立董 事代为出席的情形，对提交董事会的议案均进行了认真审议，与公司 经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人均投了 赞成票，没有反对、弃权的情形。

二、发表独立董事专项意见情况

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的 有关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并 出具了书面意见。

1、本人就第四届董事会第二十三次会议审议的《关于聘任公司 副总裁、董事会秘书的议案》发表了同意的独立意见。

2、本人就第四届董事会第二十四次会议审议的《关于2019年度 募集资金存放与使用情况的议案》、《关于公司2019年度利润分配预 案的议案》、《关于2019年度内部控制自我评价报告的议案》、《关 于续聘2020年度外部审计机构的议案》、《关于2020年度非独立董事、 高管薪酬的议案》、《关于公司2020年日常性关联交易预计事项的议 案》、《关于2019年度计提资产减值准备及核销资产的议案》、《关 于2019年度计提商誉减值准备的议案》、《关于为下属子公司提供授 信担保的议案》、《关于控股子公司向银行申请授信额度提供抵押担 保的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关于会计政策变更 的议案》等的相关事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

3、本人就第四届董事会第二十五次会议审议的《关于会计政策 变更的议案》发表了同意的独立意见。

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4、本人就第四届董事会第二十六次会议审议的《关于注销部分 已授予但尚未行权的股票期权的议案》、《关于公司2018年股票期权 激励计划首次授予部分第二个行权期及预留部分第一个行权期行权 条件成就的议案》发表了同意的独立意见。

5、本人就第四届董事会第二十七次会议审议的《关于公司符合 非公开（向特定对象）发行股票条件的议案》、《关于公司未来三年 （2020-2022 年）股东回报规划的议案》发表了事前认可意见和同意 的独立意见。

6、本人就第四届董事会第二十八次会议审议的《关于公司符合 非公开（向特定对象）发行股票条件的议案》、《关于调整公司2020 年非公开发行股票方案的议案》、《关于公司2020年向特定对象发行 股票预案（2020年非公开发行股票预案修订稿）的议案》、《关于公 司2020年向特定对象发行股票方案论证分析报告（2020年非公开发行 股票方案论证分析报告修订稿）的议案》、《关于公司2020年向特定 对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（2020年非公开发行股 票募集资金使用的可行性分析报告修订稿）的议案》、《关于公司2020 年向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补回报措施及相 关主体承诺（2020年非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补 回报措施及相关主体承诺修订稿）的议案》、《关于公司内部控制自 我评价报告的议案》、《关于公司<2017年1月1日-2020年3月31日非 经常性损益明细表及附注>的议案》发表了事前认可意见和同意的独 立意见。

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7、本人就第四届董事会第二十九次会议审议的《关于募集资金 2020年半年度使用情况的专项报告的议案》、《关于调整公司2020 年向特定对象发行股票方案的议案》、《关于公司2020年向特定对象 发行股票预案（二次修订稿）的议案》、《关于公司2020年向特定对 象发行股票方案论证分析报告（二次修订稿）的议案》、《关于公司 2020年向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（二次修 订稿）的议案》、《关于公司2020年向特定对象发行股票摊薄即期回 报的风险提示、填补回报措施及相关主体承诺（二次修订稿）的议案》、 《关于全资子公司向银行申请授信额度提供抵押担保的议案》及相关 事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

8、本人就第四届董事会第三十次会议审议的《关于聘任公司副 总裁的议案》发表了同意的独立意见。

9、本人就第四届董事会第三十一次会议审议的《关于调整控股 子公司向银行申请授信额度提供抵押担保的议案》发表了同意的独立 意见。

10、本人就第四届董事会第三十二次会议审议的《关于募投项目 结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》发表了同意的独立 意见。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人担任第四届董事会下设薪酬与考核委员会、提名委员会的委 员。

报告期内，本人担任薪酬与考核委员会的主任委员，按照《独立

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董事工作制度》、《董事会议事规则》、《公司章程》等相关制度的规 定，对公司确定高级管理人员的薪酬方案、公司2018年股票期权激励 计划首次授予部分第二个行权期及预留部分第一个行权期行权条件 成就、注销部分已授予但尚未行权的股票期权等事项进行了审核，并 发表了相关意见。

报告期内，本人作为提名委员会委员，按照《董事会提名委员会 实施细则》、《董事会议事规则》、《公司章程》等相关制度的规定积 极履行提名委员会委员的工作职责，认真审议与会议案，对聘任高级 管理人员的任职资格、聘用程序等进行核查，对公司聘用相关管理层 的选择标准、考核程序提出了合理化建议，促进公司管理层规范运作。

四、对公司进行现场调查的情况

作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2020年度，本人对 公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解公司的生产经营情况和财 务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关 工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影 响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的 进展情况，掌握公司的生产经营情况。

五、保护投资者权益所做的工作

1、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策 的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公 司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客 观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实

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维护公司和股东的合法权益。

2、在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况 的汇报，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题及时与年审 会计师进行有效沟通，督促年报工作进展，以确保审计报告全面反映 公司真实情况。

3、本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》 等制度的规定，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风 险，对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极履行了独立董事的 职责，保证本年度信息披露的真实、准确、及时、完整、公正、公平。

4、本人按照有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制 度》的规定勤勉尽责，充分利用会议讨论、现场调研、电话沟通等方 式积极了解公司的生产经营情况，按时亲自参加公司董事会、股东大 会及本人担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，切 实保护中小股东的利益。

六、培训和学习情况

在任职期间，本人加强自身学习，不断提高自己的履职能力，形 成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。为切实履行独立董事职 责，本人积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参与监管 机关组织的各项学习活动，从而加深对相关法规尤其是涉及到规范公 司法人治理结构和保护社会公众股东权益的思想意识，提升自身对公 司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提出了更好的意

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见和建议。

七、其他事项说明

2020年任职期内，本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师 事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

以上是本人在2020年履行职责的情况汇报，感谢公司董事会及相 关人员在本人既往工作中给予积极有效的配合和支持。

独立董事：

徐 佳

2021 年 04 月27 日

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