Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.,Ltd — Management Reports 2017

Apr 24, 2017

广州毅昌科技股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

2016 年，广州毅昌科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、 法规、规章和《公司章程》的规定，对照公司《监事会议事规则》， 本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权， 积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人 员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2016 年主要工作分述如下：

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开9次会议，具体情况如下：

• 1、公司于2016年1月22日召开第三届监事会第十八次会议，审议

• 通过如下议案：

  • （1）《关于修订<公司章程>的议案》；

  • （2）《关于向银行申请综合授信的议案》；

• （3）《关于为全资子公司沈阳毅昌科技有限公司提供担保的议

• 案》；

（4）《关于向全资子公司江苏设计谷科技有限公司提供担保的议 案》；

• （5）《关于为全资子公司江苏毅昌科技有限公司提供担保的议

• 案》。

上述会议决议刊登于2016年1月26日的《证券时报》、《中国证

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券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 2、公司于2016年2月29日召开第三届监事会第十九次会议，审议

• 通过以下议案：

  • （1）《关于修订<公司章程>的议案》；

  • （2）《关于向银行申请综合授信的议案》。

  • 上述会议决议刊登于2016年3月2日的《证券时报》、《中国证券

• 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 3、公司于2016年4月21日召开第三届监事会第二十次会议，审议

• 通过以下议案

  • （1）《关于<2015年度监事会工作报告>的议案》；

  • （2）《关于<2015 年度财务决算报告>的议案》；

  • （3）《关于<2015 年度报告>及其<摘要>的议案》；

  • （4）《关于<2015 年度利润分配预案>的议案》；

  • （5）《关于<2015 年度内部控制自我评价报告>的议案》；

  • （6）《关于 2016 年度日常关联交易预计的议案》；

  • （7）《关于为全资子公司沈阳毅昌科技有限公司提供担保的议

案》；

• （8）《关于为全资子公司江苏毅昌科技有限公司提供担保的议

案》；

• （9）《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》

• （10）《关于<2016 年第一季度报告全文及正文>的议案》。

• 上述会议决议刊登于2016年4月22日的《证券时报》、《中国证券

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报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 4、公司于2016年6月28日以通讯方式召开了第三届监事会第二

• 十一次会议，审议通过如下议案：

  • （1）《关于处置全资子公司资产的议案》；

  • （2）《关于修订<公司章程>的议案》。

• 上述会议决议刊登于2016年6月29日的《证券时报》、《中国证券

• 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 5、公司于2016年7月20日召开了第三届监事会第二十二次会议，

• 审议通过如下议案：

  • 《关于计提2016年半年度资产减值准备的议案》。

• 上述会议决议刊登于2016年7月22日的《证券时报》、《中国证券

• 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 6、公司于2016年8月23日以通讯方式召开了第三届监事会第二

• 十三次会议，审议通过如下议案：

  • （1）《关于<2016年半年度报告>及其<摘要>的议案》；

  • （2）《关于向银行申请综合授信的议案》。

  • 上述会议决议刊登于2016年8月24日的《证券时报》、《中国证券

• 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 7、公司于2016年9月10日以通讯方式召开了第三届监事会第二

• 十四次会议，审议通过如下议案：

  • （1）《关于为孙公司青岛设计谷科技有限公司提供担保的议案》；

  • （2）《关于为子公司重庆毅翔科技有限公司提供担保的议案》；

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• （3）《关于为子公司江苏毅昌科技有限公司提供担保的议案》；

• （4）《关于为子公司芜湖毅昌科技有限公司提供担保的议案》；

• （5）《关于为金发科技股份有限公司提供担保暨关联交易的议

案》。

上述会议决议刊登于2016年9月13日的《证券时报》、《中国证券 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 8、公司于2016年10月26日召开了第三届监事会第二十五次会

• 议，审议通过如下议案：

  • （1）《关于提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》；

  • （2）《关于2016年第三季度报告全文及正文的议案》；

  • （3）《关于为子公司江苏毅昌科技有限公司提供担保的议案》；

  • （4）《关于为子公司安徽毅昌科技有限公司提供担保的议案》； （5）《关于全资子公司青岛恒佳精密科技有限公司为孙公司青岛

设计谷科技有限公司提供担保的议案》；

• （6）《关于为孙公司安徽徽合台塑料制品有限公司提供担保的议

• 案》。

上述会议决议刊登于2016年10月27日的《证券时报》、《中国证券 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 9、公司于2016年11月18日召开了第四届监事会第一次会议，审

• 议通过如下议案：

  • 《关于选举监事会主席的议案》

  • 上述会议决议刊登于2016年11月19日的《证券时报》、《中国证券

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报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、监事会对有关事项发表的独立意见

2016年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司 章程》、《股票上市规则》等有关规定，从切实维护公司利益和广大 中小投资者权益出发，认真履行监事会职责，对公司的经营管理、财 务状况及高级管理人员履职等事项进行全面的监督、检查和审核，并 一致审议认为：

（一）公司依法运作情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定依 法经营。公司的各项经营决策合理，其程序合法有效，三会运作规范， 且为了进一步完善公司治理，一直不断建立健全内部控制制度；公司 董事、高级管理人员尽职履责，不存在违反有关法律、法规及《公司 章程》或损害公司及公司股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

报告期内，监事会认真审核了公司的会计报表及财务资料，认为 公司能严格按照《会计法》、《企业会计准则》等有关规定，结合公 司的实际制定一整套健全的财务制度，加强公司财务管理和经济核 算，财务运作规范，财务状况良好。财务报告真实、准确、客观地反 映公司的财务状况和经营成果。

（三）检查内部控制的情况

报告期内，公司一直致力于不断的建立、健全和完善内部控制制

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度，现行的制度较为完整、合理、有效，并能得到有效的执行。 （五）关联交易情况

报告期内，监事会对公司关联交易情况进行核查，公司发生的关 联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及公司有关制 度的规定，根据公司实际经营情况需要，依据双方互利、等价有偿、 公允市价的原则定价，价格公允，没有违反公开、公平、公正的原则， 不存在损害公司和中小股东利益的情形。

（六）监事会对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对公司2016年度内部控制自我评价报告进行了审核， 并发表如下意见：公司遵循内部控制的基本原则，结合自身实际情况， 建立较为完善的内部控制体系，符合相关法律法规的要求，并能得到 有效的执行，保证了公司业务活动的正常开展和风险的控制，确保公 司资产的安全完整。公司内部控制自我评价全面、真实、准确，客观 反映了公司内部控制的建设及运行情况。

（七）监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的意见 报告期内，监事会定期对内幕信息知情人档案进行检查，对重大 事项信息披露情况进行监督。监事会认为：公司能够按照《内幕信息 知情人登记和报备制度》、《投资者关系管理制度》的要求做好内幕 信息管理和登记工作，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄漏 内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合 法权益。

报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。

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广州毅昌科技股份有限公司监事会

2017 年 4 月 21 日

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