Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.,Ltd — Board/Management Information 2024

Mar 14, 2024

广州毅昌科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告

（何和智）

一、独立董事基本情况

何和智，男，中国国籍，出生于 1963 年，博士。1994 年至今华 南理工大学机械与汽车工程学院教授。兼任《机电工程技术》杂志编 委、广东省机械工程学会副秘书长。

作为广州毅昌科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事， 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。本人已向公司董事会提交《关 于独立性的自查报告》。本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

2023 年度，公司共召开 9 次董事会会议，6 次股东大会。本人作 为第六届董事会独立董事成员，在任期内召开的董事会会议，均按规 定出席，未出现缺席情形，本人对提交董事会的全部议案审议后均投 以赞成票，没有反对、弃权的情况。

（一）报告期内，本人出席董事会会议情况如下：

应出席次 以通讯方式参 是否连续两次未 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数 数 加会议次数 亲自出席会议

6 2 4 0 0 否

（二）报告期内，本人列席股东大会的情况

2023 年度，本人作为独立董事列席了公司召开的 2023 年第二次 临时股东大会、2023 年第三次临时股东大会、2023 年第四次临时股 东大会、2023 年第五次临时股东大会。

（三）参加董事会专门委员会工作情况

作为审计委员会委员，本人参加了 3 次审计委员会会议，审议公 司内部审计部门提交的审计工作报告，就 2023 年半年度、季度报告 等工作进行讨论，就聘任内部审计负责人、续聘会计师事务所进行讨 论，并对审计报告中发现的问题进行分析、形成决议。

（四）现场办公及与会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人利用参加董事会、股东大会的机会进行实地考察， 积极了解公司生产经营状况和财务情况。同时本人通过电话和邮件， 与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，重点跟进、 审查、监督公司发生的重大事项，随时掌握其决策程序和实施情况。

本人作为公司董事会审计委员会委员，每次定期报告前都参与公 司的讨论会，认真听取管理层对公司每一季度经营状况、主要业务板 块行业发展趋势及经营目标等方面的情况汇报，充分运用自身专业技 术水平，为公司治理及相关重大事项建言献策。

（五）与中小投资者沟通情况

持续关注和参与中小投资者权益保护工作，进一步促使投资者全 面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度持续提升。同时积极学

习相关法律法规和规章制度，提高履行职责的能力,尤其是对涉及到 规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规加深 认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护意识，形成自觉保 护中小投资者合法权益的思想意识。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）2023 年 6 月 21 日，第六届董事会第一次会议：

就公司关于聘任高级管理人员事项的议案发表了同意的独立意

见。

• （二）2023 年 7 月 11 日，第六届董事会第二次会议：

就公司关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期 的议案发表了同意的独立意见。

• （三）2023 年 8 月 23 日，第六届董事会第三次会议：

就公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况、对外担保情况 发表了同意的独立意见。

• （四）2023 年 11 月 9 日，第六届董事会第五次会议：

就公司关于对外投资暨关联交易的议案发表了同意的事前认可 意见和独立意见。就公司关于续聘会计师事务所的议案发表了同意的 独立意见。

四、总体评价及建议

2023 年度，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关法律、 法规以及公司制度的规定，忠实地履行了独立董事的职责，勤勉、审

慎、认真地行使公司赋予独立董事的权利，积极出席相关会议，认真 审议各项议案，对公司影响中小投资者利益的重大事项发表独立意见， 充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是中小投 资者的合法权益。

2024 年，本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，积极学 习法律、法规等各有关规定，认真履行职责，充分发挥了独立董事的 作用，促使公司继续稳健经营、规范运作，持续健康发展，增强盈利 能力，为全体股东创造更好的回报。

（本页无正文，用于广州毅昌科技股份有限公司独立董事 2023 年度 述职报告的签字页）

广州毅昌科技股份有限公司独立董事：

何和智

2024 年 3 月 13 日