Guangzhou Devotion Thermal Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2024

Apr 15, 2024

监事会 2023 年度工作报告

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广州迪森热能技术股份有限公司

监事会 2023 年度工作报告

2023 年，广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格 按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》和有关法律法规的 要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉履行和独立行使监事会的监督职权和职 责，对董事会及高级管理人员的履职进行了依法监督，较好地保障了公司股东权 益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下：

一、2023 年监事会会议召开情况

监事会严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定召开会议，监事会会议 的召集、召开和表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规和《公司章程》等有关规定。2023 年，公司监事会共召开 6 次会议， 具体情况如下：

序号	会议届次	召开日期	议案
1	第八届监事会 第七次会议	2023.04.25	1、《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》
			2、《关于公司2022年度财务决算报告的议案》
			3、《关于公司2022年度利润分配预案的议案》
			4、《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》
			5、《关于公司2022年度内部控制自我评价报告的议案》
			6、 《关于公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
			7、 《关于公司2022年度证券与衍生品投资情况的专项说明的议案》
			8、《关于公司及子公司2023年度担保额度预计的议案》
			9、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
			10、《关于公司2023年度套期保值计划的议案》
			11、《关于公司2022年度计提资产减值准备、核销资产的议案》
			12、《关于公司2023年第一季度报告的议案》
			13、《关于公司2023年度监事薪酬方案的议案》
			14、《关于续聘会计师事务所的议案》
			15、《关于2023年度日常关联交易预计的议案》
			16、《关于补选公司第八届监事会非职工代表监事的议案》
			16.01提名张志杰先生为第八届监事会非职工代表监事候选人
			16.02提名张灵芝女士为第八届监事会非职工代表监事候选人
2	第八届监事会	2023.05.19	1、《关于选举公司监事会主席的议案》

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监事会 2023 年度工作报告

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	第八次会议
3	第八届监事会 第九次会议	2023.08.21	1、《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》
4	第八届监事会 第十次会议	2023.10.24	1、《关于公司2023年第三季度报告的议案》
5	第八届监事会 第十一次会议	2023.11.10	1、《关于签署物业租赁合同补充协议暨关联交易的议案》
6	第八届监事会 第十二次会议	2023.12.01	1、《关于收购参股公司部分股权暨关联交易的议案》

二、监事会对 2023 年度公司有关事项的检查监督意见

2023 年，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对 公司依法运作情况、财务状况、担保、关联交易等事项进行了认真监督检查，根 据检查结果，对公司有关情况发表如下专项意见：

1 、公司依法运作情况

2023 年，公司监事依法列席了公司董事会、股东大会，听取公司各项重要 提案和决议，对公司决策程序和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了必 要的监督。监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》《公司章程》等法律、 法规和公司内部控制制度的要求勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，未发 现公司有违法违规的经营行为；公司建立了较完善的内部控制制度并能有效执行； 信息披露及时、准确；公司董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责， 不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司以及股东利益的行为。

2 、检查公司财务情况

2023 年度，监事会对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督、检查和 审核，监事会认为：公司财务制度健全，财务状况运行良好，2023 年度财务报 告真实、准确，完整地反映了公司 2023 年度财务状况、经营成果和现金流量情 况。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告，其 审计意见是客观公正的。

监事会认真审议了公司 2023 年度报告，认为：董事会编制和审核公司 2023 年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3 、公司实施内幕信息知情人管理制度的情况

2023 年，按照中国证监会和深圳证券交易所要求，公司严格执行《内幕信

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息知情人登记管理制度》。2023 年度，未发现内幕信息知情人在影响公司股价的 重大敏感信息披露前，利用内幕信息买卖公司股票的情况，切实维护了广大投资 者的合法权益。

4 、对公司董事会出具的内部控制评价报告的意见

监事会对公司董事会编制的 2023 年度内部自我控制评价报告进行了认真审 阅，认为：公司结合自身的经营特点和风险因素，建立健全了内部控制制度，公 司现有内部控制制度能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，公司在所有重 大方面保持了有效的内部控制，不存在由于内部控制制度失控而使本公司财产受 到重大损失或对财务报表产生重大影响并令其失真的情况。公司《2023 年度内 部控制自我评价报告》全面客观地反映了公司内部控制的真实情况和实际控制效 果。

5 、对公司及子公司提供担保的意见

监事会对公司及子公司 2023 年提供担保的情况进行了审核，认为：公司 2023 年度申请综合授信提供担保系因公司及子公司业务需要，符合公司整体利益，担 保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。授权担保额度履行了必要的审 批程序，符合深圳证券交易所相关法规的要求。

6 、关联交易情况

监事会对公司 2023 年发生的关联交易行为进行了核查。监事会认为：关联 交易的决策程序符合有关法律、法规的规定，交易定价公允，未违反公开、公平、 公正的定价原则，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

7 、定期报告确认和审核情况

报告期内，监事会对董事会编制的 2022 年年度报告、2023 年第一季度报告、 2023 年半年度报告、2023 年第三季度报告进行了审核，并出具了书面确认和审 核意见。

监事会认为：董事会编制和审议公司相关定期报告的程序符合法律、行政法 规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

8 、公司收购、出售重大资产情况

报告期内，公司未发生收购、出售重大资产情况，不存在利益倾斜和内幕交

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易，不存在损害公司利益和其他股东利益的情形。

三、公司监事会 2024 年度工作计划

2024 年，监事会成员将持续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会 议事规则》等要求，积极开展监事会日常监督工作，采取多种方式了解和掌握公 司重大决策、重要经营管理活动等情况，进一步加大监督力度，以财务监督为核 心，强化资金的控制及监管，提升公司规范化运作水平。工作计划主要有以下几 方面：

• 1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

• 2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作

• 情况实施监督。

• 3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形

• 象的行为发生。

• 4、加强监事的内部学习，通过调研和培训，学习监管部门的新要求，持续

• 推进监事会的自身建设。

我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范化运作，促 使公司持续、健康、稳定发展，切实担负起保护广大股东利益的责任。

广州迪森热能技术股份有限公司监事会

2024 年 4 月 15 日

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