Guangzhou Devotion Thermal Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2015

Feb 13, 2015

广发证券股份有限公司

关于广州迪森热能技术股份有限公司

2014 年度跟踪报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司	被保荐公司简称：迪森股份
保荐代表人姓名：叶勇	联系电话：13609732666
保荐代表人姓名：胡军	联系电话：13902225346

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	1次

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（3）列席公司监事会次数	1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	13
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	否
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2014年12月29日
（3）培训的主要内容	《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2014 年修订）》、《创业板上市公司 证券发行管理暂行办法》及配套规则
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

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事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和 执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人 变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行前股东对所持股	是	不适用
份的限售安排、股东对所持股份自
愿锁定的承诺
2．公司实际控制人常厚春、李祖	是	不适用

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芹、马革关于减少和规范关联交易 承诺 3．公司实际控制人避免同业竞争 承诺 4.公司实际控制人常厚春、马革、 李祖芹关于公司首次公开发行股 票并在创业板上市完成日之前的 社保住房公积金承诺 四、其他事项
	是	不适用
	是	未发生承诺涉及事项，不适用

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广州迪森热能技术股份有限 公司 2014 年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

胡军 叶勇

广发证券股份有限公司 2015 年 2 月 12 日

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