Guangzhou Devotion Thermal Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Jul 3, 2018

证券代码：300335 证券简称：迪森股份 公告编号：2018-051

广州迪森热能技术股份有限公司

关于股权激励计划首次授予第三个行权期和预留授予第二 个行权期采用自主行权模式行权的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“公司”） 于2018年4月19日召开 第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于股权激励计划首次授予权益第三 个行权/解锁期及预留权益第二个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，公司股权激 励计划首次授予权益第三个行权期及预留权益第二个行权期采用自主行权模式。 截至本公告日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已完成自主行 权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：

一、期权代码及期权简称

• 1、首次授予股票期权代码：036158，期权简称：迪森 JLC1

• 2、预留授予股票期权代码：036193，期权简称：迪森 JLC2

二、行权期限

根据《广州迪森热能技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称“《股权激励计划（草案）》”）的相关规定，首次授予权益 的第三个行权期为：自首次授予日起 42 个月后的首个交易日起至首次授予日起 54 个月内的最后一个交易日当日止。根据股权激励计划实施情况，首次授予权 益的授予日为 2014 年 10 月 29 日，则首次授予权益第三个行权期可行权期限为： 2018 年 4 月 30 日至 2019 年 4 月 26 日（即以在有关机构办理完成行权手续与 2018 年 4 月 30 日两者之间的较晚时间，至 2019 年 4 月 26 日止）。

根据《股权激励计划（草案）》的相关规定，预留授予权益的第二个行权期 为：自预留权益授予日起 30 个月后的首个交易日起至预留权益授予日起 42 个月

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内的最后一个交易日当日止。根据股权激励计划实施情况，预留授予权益的授予 日为 2015 年 7 月 24 日，则预留授予权益第二个行权期可行权期限为：2018 年 1 月 24 日至 2019 年 1 月 23 日（即以在有关机构办理完成行权/解锁手续与 2018 年 1 月 24 日两者之间的较晚时间，至 2019 年 1 月 23 日止）。

公司于 2018 年 4 月 21 日披露的《关于股权激励计划首次授予第三个行权/ 解锁期和预留授予第二个行权/解锁期可行权/解锁的公告》中本次可行权/解锁期 限因计算有误，与实际结算公司办理结果有差异，现根据结算公司办理结果，本 次可行权期限如下，本次可行权期限符合《股权激励计划（草案）》的相关规定：

1、首次授予权益第三个行权期：2018 年 7 月 5 日至 2019 年 4 月 26 日 2、预留授予权益第二个行权期：2018 年 7 月 5 日至 2019 年 1 月 23 日

三、本次自主行权数量及行权价格

公司股权激励计划首次授予（授予日 2014 年 10 月 29 日）并符合本次行权 条件的 26 名激励对象在第三个行权期可行权的股票期权数量共计 177.7 万份， 原行权价格为 13.04 元/股；预留授予（授予日 2015 年 7 月 24 日）并符合本次行 权条件的 13 名激励对象在第二个行权期可行权的股票期权数量共计 25.00 万份， 原行权价格为 17.04 元/股。

鉴于 2018 年 5 月 28 日，公司已实施 2017 年度分红派息，行权价格进行相 应的调整，调整后首次授予第三个行权期行权价格为 12.92 元/股；预留授予第二 个行权期行权价格为 16.92 元/股。

首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期可行权 的股票期权数量共计 2,027,000 份，占总股本 0.56%。具体情况如下：

序号	姓名	职务	本次行权前剩余获授股票期权数量（份）	本次可行权股票期权数量（份）	本次可行权股票期权数量占总股本比例（%）
1	陈燕芳	董事、副总经理、董事会秘书	100,000	100,000	0.03%
2	黄博	副总经理	100,000	100,000	0.03%
3	首次授予权益中层管理人员、核心技术（业务）人员（共计24人）		1,577,000	1,577,000	0.43%
首次授予权益第三期可行权小计			1,777,000	1,777,000	0.49%
4	预留授予权益激励对象（共计13人）		250,000	250,000	0.07%

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预留授予权益第二期可行权小计	250,000	250,000	0.07%
合 计	2,027,000	2,027,000	0.56%

股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票，涉及的标的股票种类为人民 币 A 股普通股。

四、可行权日

可行权日必须为交易日，激励对象应当在公司定期报告公布后第 2 个交易日， 至下一次定期报告公布前 10 个交易日内行权，但不得在下列期间内行权：

• 1、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；

• 2、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。

五、行权专户资金的管理和使用计划

公司股权激励计划行权期行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司 流动资金。

六、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式

激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公 司代扣代缴的方式。

七、不符合条件的股票期权处理方式

根据公司《股权激励计划（草案）》的规定，符合行权条件的激励对象必须 在规定的行权期内行权，在行权期结束后，已获授但尚未行权或未全部行权的股 票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。

八、本次行权的影响

1 、对公司股权结构和上市条件的影响

本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会 因此发生变化。本次股权激励首次授予权益第三个行权期和预留授予权益第二个 行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。

2 、对公司当年度财务状况和经营成果的影响

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本次可行权的激励对象共 39 人，可行权股票期权数量为 2,027,000 份，如果 全部行权，预计公司总股本增加 2,027,000 元，本次股票期权行权对公司 2018 年度基本每股收益影响较小。

3 、选择自主行权模式对股票期权估值方法及对公司财务状况和经营成果可 能产生的影响

由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，计入当 期的管理费用，同时计入资本公积中的其他资本公积。在行权日，公司仅仅根据 — 实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积 其他 — 资本公积“转入“资本公积 资本溢价“，行权模式的选择不会对上述会计处理 造成影响，自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

八、其他说明

1、公司将在定期报告中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化（如 有）、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情 况等信息。

2、 公司董事、高级管理人员作为激励对象并采用自主行权模式进行期权行 权的，相关人员在期权行权后将主动按照《深圳证券交易所上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的要求及时进行申报， 并在深圳证券交易所指定网站进行公告。公司董事和高级管理人员需对所持股份 进行妥善管理，避免出现短线交易等违规情形。

3、公司已与激励对象就自主行权模式及承办券商国信证券股份有限公司的 选择达成一致，并明确约定了各方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其 向上市公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及 相关合规性要求。

特此公告。

广州迪森热能技术股份有限公司董事会

2018 年 7 月 4 日

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