Guangzhou Devotion Thermal Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Jan 27, 2015

证券代码：300335 证券简称：迪森股份 公告编号：2015-013

广州迪森热能技术股份有限公司

关于签署募集资金四方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五 次会议通过了《关于增资控股东莞诚迪新能源科技有限公司的议案》，同意公司 增资控股东莞诚迪新能源科技有限公司（以下简称“东莞诚迪”），本次增资完 成后，东莞诚迪注册资本由200万元增加至1,000万元，其中公司出资800万元， 出资比例为80%；原股东合计出资200万元，出资比例为20%。

日前，公司、东莞诚迪、兴业银行股份有限公司广州分行（以下简称“兴业 银行”）及广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）共同签署了《募集 资金四方监管协议》，协议主要内容如下：

一、募集资金专户设立情况

序号	专用项目	专户银行	专户帐号	专户存储情况	专户存储情况
				截至日期	存储金额（元）
1	东莞诚迪注册资本中 的公司出资部分	兴业银行股份有 限公司广州分行	39488010010063****	2015年1月26日	8,000,000.00
2	总金额				8,000,000.00

二、协议主要约定条款

1、公司、东莞诚迪、兴业银行及广发证券各方应当共同遵守《中华人民共 和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、 规章。公司、东莞诚迪应当遵守深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》 等法律法规的规定以及公司、东莞诚迪制定的募集资金管理制度。

2、广发证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其 他工作人员对公司、东莞诚迪募集资金使用情况进行监督。广发证券应当依据深

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圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》以及公司、东莞诚迪制订的募集 资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监 督权，公司、东莞诚迪应当配合广发证券的调查与查询。广发证券对公司现场调 查时应同时检查募集资金专户存储情况。公司、东莞诚迪应当严格按照有关规定 和审批制度，妥善管理和使用募集资金，并建立每笔募集资金使用的记账记录（包 括但不限于审批单据、银行划款凭证、公司记账凭证等内容）。

3、公司、东莞诚迪授权广发证券指定的保荐代表人叶勇、胡军可以随时到 兴业银行查询、复印公司募集资金专户资料；兴业银行应及时、准确、完整地向 其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向兴业银行查询东莞诚迪专户有关情 况时应出具本人的合法身份证明；广发证券可指定其他工作人员向兴业银行查询 东莞诚迪专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

4、兴业银行按月（每月 5 日之前）向公司、东莞诚迪出具对账单，并抄送 广发证券。兴业银行应保证对账单内容真实、准确、完整。资金在被兴业银行监 管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使兴业银行无法协 助完成资金监管的，兴业银行有权终止本协议，且兴业银行不承担任何法律责任。

5、专户一次或 12 个月以内累计大额支取（按照孰低原则在 1,000 万元或募 集资金净额的 10%之间确定）的，兴业银行应在支取当天以传真方式通知广发证 券。

6、广发证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。广发证券更换保荐 代表人的，应将相关证明文件书面通知兴业银行，同时按《募集资金四方监管协 议》第十条的要求向公司、东莞诚迪、兴业银行书面通知更换后的保荐代表人联 系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

7、兴业银行连续三次未及时向公司、东莞诚迪出具对账单或向广发证券通 知专户大额支取情况，以及存在未配合广发证券调查专户情形的，公司、东莞诚 迪有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。兴业银行凭公司、东莞诚迪、广 发证券三方共同出具的《解除监管通知书》及中国人民银行规定的相关材料，注 销募集资金账户。但公司、东莞诚迪应在终止本协议前另行确定募集资金专户， 并督促新的募集资金专户开户银行与公司、东莞诚迪及广发证券另行签署募集资 金四方监管协议。

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特此公告。

广州迪森热能技术股份有限公司董事会 2015 年 1 月 27 日

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