Guangzhou Devotion Thermal Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2014

Feb 13, 2015

广州迪森热能技术股份有限公司监事会

2014 年度工作报告

本年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事 会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发， 勤勉履行和独立行使监事会的监督职权和职责，积极有效地开展工作，较好地保 障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。现 将监事会 2014 年度工作情况报告如下：

一、 2014 年度 监事会会议情况

本年度内，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的通知、召开、及表决程序 均符合《公司法》及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关文件的规定。具体 情况如下：

召开时间	会议名称	会议议题
2014年4月11日	第五届监事会第七次会议	1、《关于审议公司<监事会2013年度工作报告>的议案》； 2、《关于审议公司<2013年度财务决算报告>的议案》； 3、《关于审议公司<2013年度报告>的议案》； 4、《关于审议公司<2014年第一季度报告>的议案》； 5、《关于公司2013 年度利润分配暨资本公积金转增股本的议 案》； 6、《关于预计公司2014年度日常关联交易暨拟与关联方签署厂 房租赁协议的议案》； 7、《关于调整太仓募投项目实施主体及实施期限的议案》； 8、《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》； 9、《关于续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2014年度审计机构的议案》； 10、《关于审议公司2014年度监事薪酬方案的议案》； 11、《关于审议公司<募集资金2013年度存放与使用情况的专项 报告>的议案》； 12、《关于审议公司<2013年度内部控制评价报告>的议案》。
2014年5月9日	第五届监事会第八次会议	1、《关于拟使用部分超募资金建设生物质能供热项目的议案》。
2014年8月22日	第五届监事会第九次会议	1、《关于审议公司< 2014年半年度报告>的议案》； 2、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》； 3、《关于会计估计变更的议案》； 4、《关于增加公司2014年度日常关联交易预计金额的议案》；

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		5、 《关于审议公司<2014年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告>的议案》。
2014年8月29日	第五届监事会第十次会议	1、《关于审议<广州迪森热能技术股份有限公司股票期权与限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》； 2、《关于核实<广州迪森热能技术股份有限公司股票期权与限制 性股票激励计划激励对象人员名单>的议案》； 3、《关于审议<广州迪森热能技术股份有限公司股权激励计划实 施考核管理办法>的议案》。
2014年10月22日	第五届监事会第十一次会议	1、《关于审议公司< 2014年第三季度报告>的议案》。
2014年10月29日	第五届监事会第十二次会议	1、《关于核实<公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象名 单（调整后）>的议案》。
2014年11月18日	第五届监事会第十三次会议	1、《关于收购广州迪森热能设备有限公司100%股权暨关联交易 的议案》。

二、监事会对 2014 年度公司有关事项的专项意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对 公司依法运作情况、财务状况、关联交易、募集资金等事项进行了认真监督检查， 根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下专项意见：

1 、公司依法运作情况

2014 年度，公司监事出席或列席了公司的各次股东大会和董事会，听取公 司各项重要提案和决议，对公司决策程序和公司董事、高级管理人员履行职责情 况进行了必要的监督。监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均 按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有 关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有 违法违规的经营行为。公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司 董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、 《公司章程》或损害公司以及股东利益的行为。

2 、检查公司财务情况

2014 年度，监事会对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督、检查和 审核，监事会认为：公司财务制度健全，财务状况运行良好，2014 年度财务报 告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。广东正中珠江会计师事务所

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（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告，其审计意见是客观公正的。 监事会认真审议了公司 2014 年度报告，并发表了如下审核意见：

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2014 年度报告的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市上市公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3 、公司募集资金使用情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为： 公司 2014 年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关 于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，不存在募集资金存放或使用违规的 情形，公司董事会编制的《募集资金 2014 年度存放与使用情况的专项报告》如 实反映了公司 2014 年度募集资金存放与使用情况。

4 、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，按照中国证监会和深圳证券交易所要求，公司严格执行《内幕信 息知情人登记管理制度》。报告期内，公司未发生内幕信息知情人在影响公司股 价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况，切实维护了广大投 资者的合法权益。

5 、对公司董事会出具的内部控制评价报告的意见

监事会对公司董事会编制的2014年度内部控制评价报告进行认真审阅，认 为：公司结合自身的经营特点和风险因素，建立的现行内部控制制度是健全、合 理和有效的，在所有重大方面，不存在由于内部控制制度失控而使本公司财产受 到重大损失或对财务报表产生重大影响并令其失真的情况。公司董事会《2014 年度内部控制评价报告》全面客观地反映了公司内部控制的真实情况和实际控制 效果。

6 、公司控股股东及其他关联方占用资金情况

监事会经审核认为：公司控股股东及其它关联方不存在非经营性占用公司资 金情况。本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政 策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

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三、公司监事会 2015 年度工作计划

2015 年，监事会成员将紧紧围绕公司 2015 年的生产经营目标和工作任务， 依法出席股东大会、列席董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的 合法性，坚持原则，公平、公正办事，认真履行职责，维护好公司和股东的利益， 进一步加大监督力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的 控制及监管，提升公司规范化运作水平。

我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范化运作，促 使公司持续、健康、稳定发展，切实担负起保护广大股东权益的责任。

特此报告。

广州迪森热能技术股份有限公司监事会 2015 年 2 月 12 日

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